安徽省小小科技实业有限公司与安徽省绩溪县轻工链条厂等侵犯商业秘密纠纷上诉案

唐青林


一、案件来源
安徽省高级人民法院（1999）皖知初字第002号、最高人民法院（2001）第34号（2000）知终字第10号判决书。

二、案件要旨
企业可采取以商业秘密与专利相结合的方式保护自有的技术信息，如将一项完整的技术进行分解，对于其中保密性差的技术申请专利，而将技术的核心部分作为商业秘密加以保护。只有选择适当的保护方式，才能保护企业的竞争优势，促进企业的发展壮大。

三、基本案情
原告安徽小小科技实业有限责任公司（以下简称“小小科技公司”）于1998年开始生产链条套筒，并于同年9月15日将“卷制链条套筒系列模具等加工工艺”向绩溪县保密局申报商业秘密备案，其中用于冲压设备的连续模具于1999年5月31日向国家专利局申请实用新型专利。
被告张某、被告冯某原系小小科技公司聘用人员。1998年6月，张某与小小科技公司签订《合同议约》，约定张某对小小科技公司的某些特殊技术负有保密责任；在聘期内必须保守公司生产业务用的一切技术资料，不得外借、外传或转让，否则将承担法律责任等。
1998年7月26日，被告链条厂从飞彩黄山链条传动公司购置28A卷管模具一副，后于1999年2月份开始生产链条套筒。小小科技公司发现后，即找张某了解情况，同年2月27日，张某在写给小小科技公司的“请公司领导给予谅解说明”中称：“我利用对工艺技术方面工作之便，提供给链条厂一些技术资料，目前已收回我提供的全部原件，但我无法保证链条厂是否保留了复印件。”为此，小小科技公司于同年3月1日致函链条厂，要求链条厂立即送回经张某之手盗入其厂的属于小小科技公司所有的全部技术资料及其复印件，并声明小小科技公司生产的链条套筒的模具由其法定代表人设计，属于其专有技术。若链条厂在收到声明后仍不拆卸并销毁其利用小心科技公司的资料加工成的在结构原理上与其完全一致的模具，小小科技公司将通过法律来保护自身的工业产权。同年12月10日，小小科技公司以链条厂、张某、冯某侵犯其链条套筒模具及工艺技术和客户名单等商业秘密为由，向安徽省高级人民法院提起诉讼，请求判令三被告立即停止侵害其商业秘密的行为，链条厂返还以不正当手段获取的链条套筒模具的图纸资料，销毁侵权模具；赔偿经济损失500万；三被告公开赔礼道歉，承担全部诉讼费用。
一审审理期间，就小小科技公司所主张的链条套筒模具技术是否在国内公开使用过或者为公众所知，以及该模具图或与链条厂使用的模具图纸是否相同等专业技术问题，安徽省高院委托吉林工业大学链传动研究所进行技术鉴定。该所鉴定认为：1、原告的套筒卷制模具及工艺与冲压行业己有技术及链条行业现有技术，主要结构与关键工序相同或相仿，个别具体结构或工序上的差别也没有技术或性能上的显著进步，因而不能认定为专有技术；2、原、被告提供的图纸所能生产的套筒规格不同，使用的套筒卷制模具，其成形原理与工位数相同，部分工位的成形方法和结构形式不同，由此可以认为原、被告的套筒卷制模具图纸并不完全相同，因而不能认定被告模具是按原告图纸制造的。

四、法院审理
安徽省高院经审理后认为，商业秘密应属不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。小小科技公司主张权利的生产链条套筒的技术信息，经鉴定部门鉴定属行业已有技术，而非专有技术，且小小科技公司与链条厂套筒卷制模具图纸并不完全相同，链条厂模具不是按小小科技公司图纸制造的，因此，不能认定链条厂侵犯了小小科技公司的技术秘密。关于小小科技公司所主张的包括金盾链条厂等7家客户名单属于其经营信息，由于小小科技公司亦未能提供足够的证据证明，法院不予采信。综上，小小科技公司主张链条厂和冯某侵犯了其技术、经营信息，缺乏证据证明，法院不予支持。据此，判决驳回小小科技公司的诉讼请求。
判决后，小小科技公司不服，向最高人民法院提起上诉，请求最高院依法撤销原审判决，支持上诉人在一审中提出的诉讼请求，并由三被上诉人承担本案上诉费用。其主要上诉理由为：本案涉及的商业秘密包括两个方面：一是技术信息，二是经营信息。上诉人公司的技术信息具有新颖性，非为行业内所公知，属于专有技术，而由被上诉人冯某带走的包括金盾链条厂等7家客户名单属于上诉人的经营信息，且对于上述信息上诉人均采取了保密措施，构成上诉人的商业秘密，应受法律保护，但原审判决未予认定；原审法院指定的鉴定机构仅凭7份参考文献进行鉴定，将上诉人公司的模具拆解的面目全非，而后从中找出某一零部件的基本成形原理或基本结构原理与某文献中的某部分进行对照，随后即得出上诉人公司的整体模具为公有技术的结论，缺乏科学和事实依据，其鉴定结论法院不得采信等。
二审庭审中，小小科技公司进一步将其技术秘密概括为六个方面的内容。二审法院还查明：链条厂自1998年7月下旬，决定试制、生产大规格卷制套筒，为此，该厂于1998年7月从上海离合器总厂链条总购置28A卷管模具一副，并邀请飞彩黄山链传动公司技术人员江某等4人为套筒模具设计顾问，在28A卷管模具的基础上，于1998年9月中旬实验调试成功。
再查明：链条厂针对小小科技公司认为金盾链条公司等7家客户名单为其经营秘密的主张，于一审期间，曾向原审法院提供东华链条总厂、飞彩黄山链传动公司等厂家出具的证明，证明链条厂与上述厂家早已建立了业务联系。二审期间，链条厂又向二审法院提供了双狮链传动公司出具的证明，证明链条厂向该厂供应链条套筒早于小小科技公司。此外，链条厂还向法院提供了由该厂的委托代理人向环球链传动公司、金盾链条制造公司等厂家的有关人员所作的调查笔录，有的证明与链条厂早已建立了业务联系，有的证明他们与链条厂发生套筒供货关系，并非因为冯某个人原因，而是企业自己的选择。小小科技公司对上述证据未提出异议。
最高人民法院认为：本案的争议焦点是上诉人小小科技公司的商业秘密是否存在，而认定的关键在于原审法院委托有关机构所作的鉴定能否采信。原审法院就本案所涉及的小小科技公司生产链条套筒的技术是否在国内公开使用过或者为公众所知以及该公司与链条厂所使用的图纸是否相同等两个专业技术问题，经双方当事人协商同意后，委托吉林工业大学链传动研究所组织有关专业技术人员进行技术鉴定。鉴定单位作出《鉴定意见》后，原审法院公开开庭对该《鉴定意见》予以质证。鉴定单位指派鉴定小组成员到庭接受了询问，并于庭后又针对小小科技公司对鉴定意见所提出的异议进行了书面答复，原审法院并再次开庭进行质证。因此，综合《鉴定意见》及其附件以及鉴定小组成员在庭审中就有关鉴定问题所作的陈述来看，鉴定人员通过对公开文献和国内套筒卷制模具技术现状的分析，以及通过对小小科技公司的模具图纸与链条厂的模具图纸进行对比分析后得出的小小科技公司所主张的技术内容与冲压行业已有技术及链条行业现有技术相比，其主要结构与关键工序相同或相仿，并且小小科技公司及链条厂的套筒卷制模具图纸并不完全相同，因此得出不能认定链条厂的模具是按小小科技公司的图纸制造的结论。该鉴定意见程序合法，鉴定内容基本正确，应当予以采信。故小小科技公司上诉称其认为该《鉴定意见》不能作为证据采信的上诉理由，法院不予采纳。
根据《鉴定意见》关于“不能认定被告模具是按原告图纸制造的”意见，并结合链条厂所举的有关其自行开发研制套筒卷制模具的证据，链条厂辩称其套筒卷制模具是由其自行开发研制，有其一定的事实依据。而小小科技公司仅凭张某在“谅解说明”中所称“我利用对工艺技术方面工作之便，提供给链条厂一些技术资料”，即认为链条厂采用不正当手段获取并使用了其套筒卷制模具技术，证据尚显不足。
鉴于小小科技公司所主张的5项技术内容已经成为公知公用技术，链条厂的套筒卷制模具由该厂自行开发研制而成，因此，小小科技公司指控链厂、张某侵犯其套筒卷制模具技术秘密的上诉请求，缺乏事实依据，法院不予支持。
另外，在小小科技公司向金盾链条制造公司等7家链条制造企业供应套筒产品前，链条厂作为生产链条配套件的专业厂家，早已与其中的大部分企业建立了业务联系，形成配套关系，与其中的个别企业发生业务联系虽晚于小小科技公司，根据现有证据表明，也并非因被上诉人冯某的缘故，而是客户的自愿选择。因此，小小科技公司以上述7家客户名单为其经营秘密为由，指控冯某将这些客户名单带到链条厂，链条厂采用不正当手段获取并使用这些客户名单，侵犯其经营秘密的上诉理由，缺乏证据佐证，法院亦不予支持。
综上所述，最高人民法院作出了驳回上诉，维持原判的二审判决。

五、律师点评
本案中，原告小小科技公司虽然由于证据不足败诉，但其将公司的卷制链条套筒系列模具等加工工艺作为商业秘密予以保护，并将其中用于冲压设备的连续模具作为实用新型向国家专利局申请了专利，以商业秘密和专利方式共同保护公司重要技术信息的做法却是值得称道的。因此，我们也借由本案，来谈一谈将商业秘密与专利保护相结合保护企业重要技术信息的做法及意义。
在之前的案例中，通过对商业秘密与专利保护取舍问题的探讨，我们已经知道商业秘密与专利保护的利弊，并且明晰了在同一技术上，专利保护与商业秘密保护是不可能并用的，因为如果选择以专利保护就意味着必须通过公开、审核等程序将技术予以公开，而一旦公开，技术信息不再具备秘密性，也就不再能构成商业秘密，无法再以商业秘密的方式加以保护了。因此，我们这里所说的以专利和商业秘密保护并用的对象并不是指同一个技术，而是一系列技术，或者某些技术里的不同技术方案、手段。
将商业秘密和专利有机结合起来保护企业的技术信息，可采用多种方式，如将一项完整的技术进行分解，对于其中保密性差、能通过简单的测量、计算等反向工程即可掌握的技术申请专利，而将技术的核心部分或对于技术可实现优化的附加特征，如产品的配方、设计图纸、工艺程序等作为商业秘密加以保护；或可通过将一项完整的技术分解，隐藏整体技术而分别申报专利，使其他人不能从专利申请文件中得知整体技术，从而达到既申请了专利，获得了法律保护，又没有公开整体技术的目的。
企业若决定采取以商业秘密与专利相结合的方式保护自有的技术信息，需要通过对相关信息的保密性强弱、可通过反向工程获得的难易程度、能够获得专利的可能性以及经济价值的大小等因素进行考察，之后才可决定对哪些信息采取商业秘密的形式保护，哪些又采取专利的形式加以保护。只有选择了适当的方式，才能保护企业的竞争优势，促进企业的发展壮大。

编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。


河南省焦作市人民政府


焦作市人民政府令
第 27 号

　　《焦作市产权交易管理暂行办法》已经2003年6月11日市人民政府第74次常务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二OO三年六月十六日


　　　　　　 　焦作市产权交易管理暂行办法

第一章 总 则

　　第一条 为了培育和发展本市产权交易市场，规范产权交易行为，促进资源优化配置，防止国有、集体资产流失，制定本办法。
　　第二条 凡在本市行政区域内从事产权交易活动的，应当遵守本办法。
法律、法规另有规定的，从其规定。
　　第三条 本办法所称产权是指财产所有权以及与财产所有权有关的经营权、使用权、处置权等权利，包括有形资产、无形资产、技术产权等。
本办法所称产权交易是指财产所有权及相关权利通过市场进行有偿转让的行为。
　　第四条 产权交易应当遵循自愿、等价有偿、诚实信用和公开、公平、公正的原则。不得侵犯他人的合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。产权交易当事人的合法权益受法律保护。
　　第五条 产权交易应当在依法设立的产权交易机构进行。本市所辖国有资产占有单位所发生的国有、集体产权交易和城市公共资源市场化配置，必须在焦作市产权交易中心进行。在焦作市产权交易中心外进行国有企业产权交易的，产权交易无效。
　　单一种类的房屋、土地、车辆等商品和物资可以继续在现有有关专业交易市场交易。
　　第六条 鼓励非国有、非集体产权进入产权交易中心交易。
第七条 市财政部门负责产权交易的监督管理工作。计委、经贸委、工商、物价、审计、监察、国土、房管等部门在各自职责范围内依法做好产权交易管理工作。

第二章 产权交易机构

　　第八条 焦作市产权交易中心是经市人民政府批准依法设立，为产权交易提供场所、设施和信息等配套服务、并履行相关职责的不以盈利为目的的事业法人。
　　第九条 产权交易中心的主要职责：
　　(一)依法组织产（股）权交易；
　　(二)为产（股）权交易提供场所和服务；
　　(三)审查产权交易主体资格的合法性和交易行为的规范性；
　　(四)签订产权交易合同，出具产权交易凭证；
　　(五)依法向政府有关部门报告产权交易的有关重大情况。
　　第十条 产权交易中心应根据本办法制定产权交易机构章程和交易规则，报市财政部门批准后施行。
　　第十一条 产权交易中心在办理产权交易时，可以收取一定费用。收费标准由物价部门按国家、省有关规定核定。

　　第三章 产权交易方式和程序

　　第十二条 产权交易可以采取招标、拍卖、协议转让等方式，也可以采取法律、法规、规章规定的其他方式。
　　第十三条 出让国有或者国有控股企业产权，在作出出让决定之前，应当充分听取职工大会或者职工代表大会的意见，并按规定报经相应的国有资产管理部门批准。出让集体产权，必须按法定程序经集体资产所有者同意。
　　第十四条 出让国有、集体产权，必须经法定的社会中介机构进行资产评估。
　　第十五条 从事产权交易活动的出让方或者受让方，应委托市产权交易中心进行公开交易。
　　第十六条 出让方申请出让产权的，应当向市产权交易中心提交下列材料，并保证其真实、完整：
　　(一)出让方出让产（股）权申请书；
　　(二)出让方的资格证明或者其他有效证明；
　　(三)产权权属证明文件；
　　(四)出资人准予产权出让的有关证明；
　　(五)出让标的情况说明；
　　(六)法律、法规、规章规定的其他材料。
　　第十七条 受让方申请受让产权的，应当向产权交易中心提交下列材料，并保证其真实、完整：
　　(一)受让方受让产（股）权申请书；
　　(二)受让方的主体资格证明或其他有效证明；
　　(三)受让方的资信证明；
　　(四)法律、法规、规章规定的其他材料。
　　第十八条 凡在同一国有资产授权经营公司（集团公司）所属全资企业之间或者在各国有资产授权经营公司（集团公司）所属全资企业之间发生的国有产权转让，可免于资产评估。
　　国有产权的出让价格，以国有资产管理部门确认的评估值作为底价。集体产权的出让价格，以有资质的资产评估机构评估的评估值作为底价。出让价格低于底价90％的，应当向政府授权部门作出书面说明并经产权所有者同意。
　　第十九条 产权交易成交后，交易双方应签订《产权交易合同》，明确交易双方的权利和义务。《产权交易合同》应当包括下列主要内容：
　　(一)转让标的；
　　(二)出让方、受让方的名称、住所、法定代表人；
　　(三)转让价格、支付方式和支付期限；
　　(四)债权、债务的继承及清偿办法；
　　(五)产权交割事项；
　　(六)职工安置协议；
　　(七)违约责任；
　　(八)合同争议解决方式；
　　(九)签订日期；
　　(十)需要约定的其他事项。
　　第二十条 《产权交易合同》经出让方和受让方签字、盖章后，由产权交易中心审核并出具产权交易凭证。
产权交易中心发现出让方、受让方或中介机构任何一方在交易过程中有违反诚实信用原则，弄虚作假骗取产权交易凭证的，应当撤销已出具的产权交易凭证，并依法追究其相应的法律责任。
　　第二十一条 产权交易的出让方、受让方，应当凭产权交易中心出具的产权交易凭证及《产权交易合同》到有关部门办理变更手续。各有关部门应当在法律、法规和规章规定的期限内办理有关手续。

第四章 产权交易的行为规范

　　第二十二条 产权交易项目必须按规定公开挂牌。
　　第二十三条 产权交易的出让方应当按照有关法律、法规进行资产评估。国有资产评估结果应按国家有关规定，报国有资产管理部门核准或备案。
　　第二十四条 同一国有资产授权经营公司所属的企业之间在产权交易中心进行产权交易的，产权交易中心不得收取费用。
　　第二十五条 在产权交易过程中出现下列情形之一的，出让方、受让方或者第三方向产权交易中心提出申请，可以中止交易：
　　(一)第三方与出让方对出让的产权有争议且尚未解决的；
　　(二)依法应当中止产权交易的其他情形。
第二十六条 在产权交易过程中，出现下列情形之一的，应当终止交易：
　　(一)人民法院、仲裁机构或行政机关确认出让方申请人对其产权无处分权且发出终止交易书面通知的；
　　(二)出让方或受让方在未成交之前，向产权交易中心提出终止交易申请并经产权交易中心确认的；
　　(三)因不可抗拒力或意外事故，导致交易无法进行的；
　　(四)依法终止交易的其他情形。
　　第二十七条 在产权交易过程中，禁止下列行为：
　　(一)违反本办法规定在产权交易中心外进行国有、集体产权交易的；
　　(二)操纵交易市场或者扰乱交易秩序，有损于出让方、受让方进行公平交易的；
　　(三)产权交易中心对产权交易项目不按规定公开的；
　　(四)法律、法规、规章禁止的其他行为。
　　第二十八条 产权交易成交后，交易价款应一次付清。如果价款数额较大，一次付清确有困难的，经交易双方协商可以分期付款，但首次付款不得低于出售价的30％。在交易价款未付清之前，不得办理产权转让手续。市政府另有规定的，从其规定。
　　受让方应按银行同期同档贷款利率向出让方支付未付款部分的资金占用费，并依法提供与未付款数额相当的担保，但不得以未付款产权（资产）设定担保。

第五章 法律责任

　　第二十九条 产权交易的当事人有下列行为之一的，由产权交易中心向有关部门报告，并由有关部门依法追究有关单位或责任人员的行政责任，构成犯罪的，移交司法机关处理：
　　(一)擅自转让国有、集体产权，造成国有资产流失的；
　　(二)产权交易双方恶意串通、弄虚作假，损害国家、集体、职工及他人利益的；
　　(三)故意压低或故意抬高交易价格和交易条件，严重阻碍产权交易顺利进行的；
　　(四)故意出具虚假、有重大遗漏或有严重误导内容的文件，造成他人损失的；
　　第三十条 产权交易中心弄虚作假、以权谋私、侵害交易当事人合法权益的，有关部门应视情节轻重分别给予警告、罚款、责令停业等处罚。
　　第三十一条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介组织，在办理、出具产权交易中心需要的报表、报告、证明等材料时，与当事人串通作假的，由产权交易中心协助有关部门依法处理；造成他人损失的，应当赔偿其经济损失，构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
　　第三十二条 产权交易过程中发生纠纷时，双方应通过协商解决。不能协商解决的，可以通过下列方式：
　　(一)申请仲裁；
　　(二)依法向人民法院提起诉讼。

第六章 附 则

　　第三十三条 外商受让产权的，应当符合国家规定并依法办理有关手续。
　　第三十四条 本办法执行中的具体应用问题由市财政部门负责解释。
　　第三十五条 本办法自 年 月 日起施行。