四川省人大常委会


四川省第十一届人民代表大会常务委员会公告第71号


　　
《四川省防震减灾条例》（NO：SC081063）已由四川省第十一届人民代表大会常务委员会第三十次会议于2012年5月31日修订通过，现予公布，自2012年10月1日起施行。


四川省人民代表大会常务委员会
2012年5月31日



四川省防震减灾条例


（1996年6月18日四川省第八届人民代表大会常务委员会第二十一次会议通过 根据1999年12月10日四川省第九届人民代表大会常务委员会第十二次会议《关于修改〈四川省防震减灾条例〉的决定》修正 2012年5月31日四川省第十一届人民代表大会常务委员会第三十次会议修订）




第一章 总则

　　第一条 为防御和减轻地震灾害，保护人民生命和财产安全，促进经济社会的可持续发展，根据《中华人民共和国防震减灾法》等法律、法规，结合四川省实际，制定本条例。
　　第二条 在四川省行政区域内从事防震减灾规划、地震监测预报、地震灾害预防、地震应急准备与救援、地震灾后过渡性安置和恢复重建等活动，适用本条例。
　　第三条 防震减灾工作，实行预防为主、防御与救助相结合的方针。
　　第四条 县级以上地方人民政府应当加强对防震减灾工作的领导，将防震减灾工作纳入本级国民经济和社会发展规划，所需经费纳入本级财政预算，将防震减灾工作纳入政府目标绩效管理。
　　县级以上地方人民政府防震减灾工作主管部门或者机构，在本级人民政府领导下，会同发展和改革、公安、民政、财政、国土资源、住房和城乡建设、交通运输、铁路、水利、卫生、教育、农业等部门，按照职责分工，共同做好防震减灾工作。
　　第五条 县级以上地方人民政府应当加大对防震减灾的投入，统筹安排专项资金，用于地震监测台网建设、预警系统建设、避难场所建设、防震减灾知识宣传教育、地震灾害紧急救援队伍建设与培训、群测群防、建筑抗震性能鉴定与加固等工作。
　　省人民政府应当加大对民族地区、革命老区、贫困地区的防震减灾事业的扶持。
第六条 县级以上地方人民政府应当设立抗震救灾指挥机构，统一领导、指挥和协调本行政区域的防震减灾及抗震救灾工作。
县级以上地方人民政府防震减灾工作主管部门或者机构承担本级人民政府抗震救灾指挥机构的日常工作，所需专职工作人员应当予以保障。
　　第七条 从事防震减灾活动，应当遵守国家有关防震减灾标准。
　　第八条 各级地方人民政府应当支持开展地震群测群防活动，鼓励、引导、规范社会组织和个人参加防震减灾活动。
　　对在防震减灾工作中做出突出贡献的单位或者个人给予表彰和奖励。
　　省防震减灾工作主管部门会同省财政部门确定群测群防工作队伍建设的保障机制。

第二章 防震减灾规划

　　第九条 县级以上地方人民政府防震减灾工作主管部门或者机构会同同级有关部门，根据上一级防震减灾规划和本行政区域的实际情况，组织编制本行政区域的防震减灾规划，报本级人民政府批准后组织实施，并报上一级防震减灾工作主管部门或者机构备案。
　　第十条 县级以上地方人民政府及其住房和城乡建设、国土资源、卫生、教育、民政、交通运输、通信、水利、农业等部门编制相关规划，应当包含地震灾害防御内容、体现防震减灾要求。
　　第十一条 防震减灾规划报送审批前，组织编制机关应当征求有关部门、单位、专家和公众的意见。
　　防震减灾规划报送审批文件中应当附具意见采纳情况及理由。

第三章 地震监测预报

　　第十二条 县级以上地方人民政府防震减灾工作主管部门或者机构，应当采取下列措施，提高地震监测能力和预测水平：
　　（一）制定、实施地震监测预测方案；
　　（二）强化短期与临震跟踪监测措施；
　　（三）编制地震监测台网规划，优化台网布局；
　　（四）建立大中城市地下深井观测网，建立完善空间观测系统；
　　（五）加强地面强震动监测台网建设；
　　（六）完善流动式地震监测手段；
　　（七）建立短期与临震震情跟踪会商制度，建立地震预测判定指标体系。
　　第十三条 下列工程应当建设专用地震监测台网并保持运行：
　　（一）油气田、矿山、石油、化工等重大建设工程；
　　（二）坝高100米以上，库容5亿立方米以上的水库；
　　（三）库容1亿立方米以上，水库正常蓄水区及其外延5千米范围内有活动断层通过的水库；
　　（四）库容1亿立方米以上，受地震破坏后可能对重要城镇、重要基础设施造成严重次生灾害的水库。
　　第十四条 本条例第十三条第一项规定的工程应当在投产前建设专用地震监测台网并投入运行；第二项、第三项、第四项规定建设的专用地震监测台网应当在开始蓄水前1年投入运行。
　　本条例第十三条规定的工程尚未建设专用地震监测台网的，应当自本条例施行之日起及时补建专用地震监测台网并投入运行。
　　省防震减灾工作主管部门应当对专用地震监测台网的规划与建设给予监督和指导。
　　第十五条 下列建设工程应当设置强震动监测设施：
　　（一）核电站和核设施建设工程；
　　（二）最高水位蓄水区及其外延10千米范围内有活动断层通过、遭受地震破坏后可能产生严重次生灾害的大型水库；
　　（三）处于地震重点监视防御区、地震基本烈度7度以上 （地震动峰值加速度大于或者等于0.15g）并位于活动断裂带区域内的特大桥梁；
　　（四）抗震设防烈度为7度（0.10g、0.15g分区）、8度 （0.20g、0.30g分区）、9度（0.40g分区）地区，高度分别超过160米、120米、80米的公共建筑。
　　第十六条 有关项目审批部门在审批或者核准本条例第十三条、第十五条规定的建设工程的可行性研究报告或者立项申请报告时，应当征求同级防震减灾工作主管部门或者机构对该工程专用地震监测台网建设方案或者强震动设施设置方案的意见。
　　第十七条 省防震减灾工作主管部门负责提出全省烈度速报与预警系统规划建设方案，经省人民政府批准后组织实施。
　　市（州）区域烈度速报台网规划建设方案应当遵循统一规划、分级管理的原则，经省防震减灾工作主管部门同意后，方可组织实施。
　　第十八条 专用地震监测台网、强震动监测设施的建设资金和运行经费由建设单位承担。
　　第十九条 地震监测台网及强震动监测设施的设计、施工及采用的设备、软件，应当符合国家相关技术标准和规范。
　　第二十条 专用地震监测台网的地震监测数据信息应当实时传送到省防震减灾工作主管部门。
　　省防震减灾工作主管部门负责监测信息共享的管理与服务。
　　第二十一条 地方各级人民政府应当依法保护地震监测设施和地震观测环境。
　　第二十二条 地方各级人民政府防震减灾工作主管部门或者机构应当会同公安等有关部门，按照国家有关规定和标准设立地震监测设施和地震观测环境保护标志，标明保护要求。
　　国家未对地震监测设施保护的最小距离做出明确规定的，由地方人民政府防震减灾工作主管部门或者机构会同有关部门，通过现场实测确定。
　　第二十三条 新建、改建、扩建各类建设工程，不得对地震观测环境造成危害。建设国家重点工程，无法避免对地震观测环境造成危害的，建设单位在工程设计前应当征得县级以上防震减灾工作主管部门或者机构的同意，并按国家有关规定承担增建抗干扰工程或者拆迁、新建地震监测设施的所需费用。
　　新建地震监测设施建成并正常运行满一年后，原地震监测设施方可拆除。
　　对地震观测环境保护范围内的建设工程项目，县级以上城乡规划主管部门在依法核发选址意见书时，应当征求同级地方人民政府防震减灾工作主管部门或者机构的意见；不需要核发选址意见书的，城乡规划主管部门在依法核发建设用地规划许可证或者乡村建设规划许可证时，应当征求同级地方人民政府防震减灾工作主管部门或者机构的意见。
　　第二十四条 本省行政区域内的地震长期预报、地震中期预报、地震短期预报和临震预报，由省人民政府发布。
　　在已发布地震短期预报的地区，发现明显临震异常，情况紧急的，当地市（州）、县（市、区）人民政府可以发布48小时之内的临震预报，同时向省人民政府及省防震减灾工作主管部门和国务院地震工作主管部门报告。
　　第二十五条 县级以上地方人民政府防震减灾工作主管部门或者机构应当依照国家有关规定，及时向社会公告有关地震的震情和灾情。
　　第二十六条 发生地震谣言地区的县级以上地方人民政府防震减灾工作主管部门或者机构，应当及时予以澄清。

第四章 地震灾害预防

　　第二十七条 地震灾害预防，应当坚持工程性预防为主，工程性预防和非工程性预防相结合的原则。
　　第二十八条 确定省地震重点监视防御区由省防震减灾工作主管部门提出意见，报省人民政府批准。
　　第二十九条 地震重点监视防御区县级以上地方人民政府应当组织开展震害预测、地震活动断层探测工作，并将结果作为制定城乡规划与建设的依据，充分考虑当地的地震地质构造环境并采取工程性防御或者避让措施。
　　第三十条 新建、扩建、改建建设工程，应当达到抗震设防要求。县级以上地方人民政府防震减灾工作主管部门或者机构负责本行政区域内抗震设防要求的监督管理工作。
　　第三十一条 抗震设防要求按下列规定确定：
　　（一）重大建设工程和可能发生严重次生灾害的建设工程，应当按照国家和省规定的范围进行地震安全性评价，并按省以上防震减灾工作主管部门审定的地震安全性评价报告结果确定；
　　（二）开展了地震动参数复核或者地震小区划工作的地区的一般建设工程，按经审定的地震动参数复核或者地震小区划结果确定；
　　（三）其他一般建设工程，按照地震动参数区划图确定。
　　学校、医院等人员密集场所的建设工程，应当按照高于当地房屋建筑的抗震设防要求进行设计和施工。
　　地震灾区区域性抗震设防要求需要变更的，由省防震减灾工作主管部门按照规定报国家有关部门审批。
　　第三十二条 下列地区的一般建设工程，应当将地震动参数复核结果作为抗震设防要求：
　　（一）位于地震动参数区划分界线两侧各4千米区域的建设工程；
　　（二）地震研究程度及资料详细程度较差的边远地区的建设工程。
　　前款规定地区的范围，由市（州）、县（市、区）人民政府防震减灾工作主管部门或者机构提出并经省防震减灾工作主管部门确认后执行。
　　第三十三条 建设工程的抗震设防要求应当纳入基本建设管理程序。
　　设计单位应当按照抗震设防要求和抗震设计规范对建设工程进行设计。施工、工程监理单位应当按照抗震设计进行施工、监理。
　　重大建设工程和可能发生严重次生灾害的建设工程，有关项目审批部门应当将省以上防震减灾工作主管部门审定的地震安全性评价报告作为建设工程可行性论证、项目选址、工程设计、施工审批、施工监理和竣工验收的必备内容。
　　一般工业和民用建设工程，有关项目审批部门在进行立项申请、项目选址和施工图审批时，应当将项目有关文件抄送同级人民政府防震减灾工作主管部门或者机构备案。防震减灾工作主管部门或者机构应当在收到备案文件之日起10日内提出意见。
　　不符合抗震设防要求的，有关项目审批部门不予批复、核准或者备案。
　　第三十四条 县级以上地方人民政府应当组织住房和城乡建设、交通运输、水利、电力等相关主管部门依照国家有关规定，对已建成的工程开展抗震性能鉴定。建设工程产权人、使用人也可以委托具有相应资质的设计、检测单位对建设工程抗震性能进行鉴定。抗震性能鉴定和抗震加固费用，由委托方承担。
　　第三十五条 县级以上地方人民政府应当加强对农村公共设施和村民住宅抗震设防工作的领导，住房和城乡建设、防震减灾、国土资源、农业等有关部门应当按照各自职责做好农村公共设施和村民住宅抗震设防管理工作。
　　乡村基础设施、公用设施应当达到抗震设防要求。
　　县级以上地方人民政府应当安排专项资金，并制定相应政策，支持、鼓励农村村民对住宅采取抗震设防措施，逐步提高农村民居的抗震能力。
　　县级以上住房和城乡建设行政主管部门应当加强对农村民居建设管理，会同财政、防震减灾、国土资源等部门加强农村民居抗震设防的技术指导、工匠培训和信息服务等工作。
　　第三十六条 县级以上地方人民政府应当按照国家技术标准，规划建设应急疏散通道和应急避难场所。
　　已经建设或者指定为避难场所的广场、公园、城市绿地、学校、体育场馆、人防设施未经批准不得改变其功能。
　　第三十七条 地震重点监视防御区县级以上地方人民政府应当在本级财政和物资储备中安排适当的抗震救灾资金和物资。
　　第三十八条 承担地震安全性评价工作的单位和个人，应当具有地震安全性评价资质，并在资质许可范围从事地震安全性评价工作。
　　在本省行政区域承接地震安全性评价工作的单位，应当在工程建设项目所在地的市（州）、县（市、区）人民政府防震减灾工作主管部门或者机构备案。
　　第三十九条 县级以上地方人民政府应当建立和完善地震宏观测报网、地震灾情速报网、地震知识宣传网，在乡镇人民政府和街道办事处明确防震减灾工作人员。
　　第四十条 县级以上地方人民政府及其有关部门，乡（镇）人民政府、城市街道办事处、村（居）民委员会等基层组织，社会团体、学校、新闻媒体、企业事业单位等，应当组织防震减灾知识宣传教育、开展地震应急演练。
　　县级以上地方人民政府防震减灾工作主管部门或者机构应当会同有关部门指导、协助、督促有关单位做好防震减灾知识宣传教育和地震应急避险、救援演练工作。
　　第四十一条 涉及核工程、高速铁路、地铁、供电、供气、储油等重要工程设施，应当建立地震紧急安全自动处置系统。
　　第四十二条 地方各级人民政府鼓励和扶持防震减灾技术、装备的研究开发与推广运用。
　　第四十三条 地方各级人民政府应当建立由政府预案、政府部门预案、基层组织预案、企事业单位预案、重大活动预案组成的地震应急预案体系。县级以上地方人民政府防震减灾工作主管部门或者机构应当督促、检查、指导本行政区域地震应急预案的制订、修订和演练。
　　地震应急预案的制定单位应当将预案报送同级人民政府防震减灾工作主管部门或者机构备案。
　　第四十四条 县级以上地方人民政府抗震救灾指挥机构应当建立具备震情监视、灾情速报、信息传递、辅助决策、数据处理等功能的地震应急指挥技术系统。县级以上地方人民政府有关部门和单位应当向地震应急指挥技术系统提供相关信息。
　　第四十五条 省人民政府和地震重点监视防御区内的市（州）、县（市、区）人民政府应当依托公安消防、安全生产和其他专业救援队伍建立地震灾害紧急救援队伍。
　　鼓励县级以上地方人民政府有关部门、基层组织、企事业单位和社会团体建立地震灾害救援志愿者队伍。
　　第四十六条 省防震减灾工作主管部门负责会同有关部门对各类救援队伍的地震灾害紧急救援能力进行测评。
　　第四十七条 划定为年度地震重点危险区的县级以上地方人民政府抗震救灾指挥机构，应当组织有关部门加强地震应急准备工作，及时将应急准备工作情况报告上级人民政府抗震救灾指挥机构。

第五章 地震应急救援

　　第四十八条 地震应急救援工作遵从指挥机构统一领导、综合协调、分级负责、属地为主的原则。
　　第四十九条 破坏性地震临震预报发布后，有关区域进入临震应急期。
　　有关地方人民政府抗震救灾指挥机构应当公告地震可能影响的区域范围和程度，并组织有关部门采取下列应急措施：
　　（一）发布避震通知，必要时组织避震疏散；
　　（二）开展临震应急宣传；
　　（三）对交通、通信、供水、排水、供电、供气、输油等生命线工程和次生灾害源采取紧急防护措施；
　　（四）督促检查应急防范、抢险救灾与医疗救护等准备工作；
　　（五）加强震情及次生灾害的监视，及时向社会公布；
　　（六）其他应急措施。
　　第五十条 地震短期预报和临震预报在发布预报的时域、地域内有效。预报期内未发生地震的，原发布机关应当做出撤销或者延期的决定，向社会公布，并妥善处理善后事宜。
　　第五十一条 地震发生后，地震灾区进入震后应急期。
　　地震灾区县级以上地方人民政府除依法采取的紧急措施外，还应当采取下列措施：
　　（一）公告震情、灾情、抗震救灾动态信息；
　　（二）组织公民参加抗震救灾；
　　（三）情况紧急时，依法向单位和个人征用抗震救灾设施装备、场地和其他物资；
　　（四）其他应急措施。
　　第五十二条 省防震减灾工作主管部门应当及时向省人民政府及其抗震救灾指挥机构报告震情和灾情初判意见，提出采取地震应急处置建议，发布震情公告。
　　地震灾区、波及区的人民政府抗震救灾指挥机构应当收集、汇总地震灾情，及时报告上一级人民政府抗震救灾指挥机构和防震减灾工作主管部门或者机构，必要时可以越级上报。不得迟报、谎报、瞒报。
　　第五十三条 地震灾区的抢险救援队伍、医疗防疫队伍和参与救援的解放军、武警部队、民兵和预备役部队应当服从抗震救灾指挥机构的统一部署。
　　第五十四条 气象、水利、国土资源、卫生、环境保护等有关部门以及工程设施的经营管理单位应当加强对灾害监测、预防和应急处置的工作。
　　第五十五条 地震灾区乡（镇）人民政府、街道办事处、村（居）民委员会和企事业单位，应当组织灾区人员开展自救、互救。

第六章 地震灾后过渡性安置和恢复重建

　　第五十六条 省防震减灾工作主管部门会同省发展和改革、财政、住房和城乡建设、交通运输、民政等部门，按照国家有关规定开展地震灾害损失调查评估。
　　第五十七条 对地震灾区的受灾人员进行过渡性安置，可以采取就地安置与异地安置，集中安置与分散安置，政府安置与自行安置相结合的方式。
　　设置过渡性安置点应当考虑环境安全、交通、防疫、防火、防洪、基本农田保护等因素，配套建设必要的基础设施和公共服务设施，确保受灾人员的安全和基本生活需要。
　　过渡性安置点所在地的有关部门应当对次生灾害、饮用水水质、食品卫生、疫情等加强监测，组织流行病学调查，开展心理辅导，整治环境卫生。公安机关应当加强治安管理，维护社会秩序。
　　第五十八条 地震灾区人民政府及有关部门应当组织开展生产自救。
　　地震灾区人民政府及有关部门应当优先恢复对社会生活、生产有重大影响的交通运输、通信、供水、排水、供电、供气、输油等工程系统的功能，为恢复灾区人员生活和生产经营提供条件。
　　第五十九条 灾后恢复重建，应当坚持统一领导、分级负责；以人为本、尊重自然、遵循规律、科学规划、统筹兼顾；做到恢复功能与发展提高相结合，自力更生与多方参与、对口支援相结合。
　　第六十条 县级以上地方各级人民政府应当加强对地震灾后恢复重建工作的领导、组织和协调，通过政府投入、社会募集、市场运作等方式筹集地震灾后恢复重建资金。
　　县级以上地方各级人民政府应当加强对地震灾后恢复重建资金、物资、工程项目的监督检查，建立同步、全程监督机制和公告公示制度。
　　对灾后社会捐赠的资金和物资应当设立专户分类管理，对资金和物资的分配使用进行严格审批。
　　对捐建、援建的工程项目应当严格管理，不得擅自改变用途或者拆迁、拆除，如确需改变用途或者拆迁、拆除的，应当征得捐建方、援建方同意后，依法批准并报省级主管部门备案。
　　第六十一条 重大、较大、一般地震灾害发生后，根据实际需要，省发展和改革部门会同财政、交通运输、住房和城乡建设、民政、国土资源、防震减灾、农业、环境保护等部门与地震灾区的市（州）人民政府共同组织编制地震灾后恢复重建规划，报省人民政府批准后组织实施。
　　编制地震灾后恢复重建规划，应当征求有关部门、单位、专家和公众特别是地震灾区受灾人员的意见；重大事项应当组织有关专家进行专题论证。
　　第六十二条
　　地震灾区有重大科学价值的地震遗址、遗迹，由当地人民政府组织负责防震减灾工作主管部门或者机构等有关部门提出意见，经省人民政府防震减灾工作主管部门会同有关部门审核并报省人民政府批准后，由当地人民政府指定有关部门进行特殊保护。
　　地震遗址、遗迹的保护应当列入地震灾区的重建规划。
　　第六十三条 地震灾区的县级以上地方人民政府应当组织有关部门和单位，抢救、保护与收集整理有关档案、资料、文物，对因地震灾害造成遗失、毁损的档案、资料，及时进行补充和恢复，及时收集、整理抗震救灾中形成的各类档案。

第七章 法律责任

　　第六十四条 有下列行为之一的，由有权机关对直接责任人员和主管人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）履行防震减灾工作职责的部门在实施行政许可或者办理批准文件时，违反本条例规定的；
　　（二）批准未经抗震设防要求审定的建设工程立项施工的；
　　（三）擅自向社会发布或者泄露地震预测信息的；
　　（四）擅自改变捐建、援建工程项目用途或者拆迁、拆除的；
　　（五）迟报、谎报、瞒报灾情的；
　　（六）国家工作人员在防震减灾工作中，不服从命令、滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的；
　　（七）截留、挪用、贪污抗震救灾款物的。
　　第六十五条 违反本条例第十三条规定，未按照要求建设专用地震监测台网的，由县级以上地方人民政府防震减灾工作主管部门或者机构责令限期改正；逾期不改正的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予处分。
　　第六十六条 违反本条例第十五条规定，未设立强震动监测设施的，由县级以上地方人民政府防震减灾工作主管部门或者机构责令限期改正；逾期不改正的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予处分。
　　第六十七条 违反本条例第三十六条第二款规定的，由县级以上地方人民政府防震减灾工作主管部门或者机构责令停止违法行为，处2万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，处10万元以上20万元以下的罚款。造成破坏的，恢复原状；造成损失的，依法承担赔偿责任。
　　第六十八条 违反本条例规定的行为，法律、法规已有处罚规定的，依照其规定处理。

第八章 附则

　　第六十九条 本条例下列用语的含义：
　　地震重点监视防御区，是指未来一定时间内，可能发生地震并造成灾害，需要加强防震减灾工作的区域。
　　地震重点危险区，是指未来一年或者稍长时间内可能发生5级以上地震的区域。
　　抗震设防要求，是指建设工程抗御地震破坏的准则和在一定风险水准下抗震设计采用的地震烈度或者地震动参数。
　　地震安全性评价，是指根据对建设工程场地条件和场地周围的地震活动与地震地质环境的分析，按照工程设防的风险水准，给出与工程抗震设防要求相应的地震烈度和地震动参数，以及场地的地震地质灾害预测结果。
　　地震动参数，表征地震引起的地面运动的物理参数，包括峰值、反应谱和持续时间等。
　　地震烈度区划图，是指以地震烈度为指标，将国土划分为不同抗震设防要求区域的图件。
　　地震动参数区划图，是指以地震动参数 （如峰值加速度和地震动反应谱特征同期）为指标，将国土划分为不同抗震设防要求区域的图件。
　　地震动参数复核，是指采用最新基础资料和研究成果，对地震动参数区划图给出的某地地震动参数进行核实或者修正。
　　地震小区划，是指根据地震区划图及某一区域（场地）范围内的具体场地条件给出抗震设防要求的详细分布。包括地震动小区划和地震地质灾害小区划等。
　　第七十条 本条例自2012年10月1日起施行。

关键词: 刑事诉讼法/类推/漏洞填补
内容提要: 刑事诉讼法在实施过程中，当出现特定类型的法律漏洞时，基于司法者不得拒绝裁判以及类推适用的结构合理性，可以以类推适用等方式进行漏洞填补，这是顺利实施刑事诉讼法的必然要求。类推适用有授权式类推、个别类推和整体类推几种具体方式。在进行刑事诉讼法的类推适用时，必须遵循合宪性原则、不得作不利于当事人的类推原则以及必要的司法克制原则。


与其它实体法律法规一样，作为程序法的刑事诉讼法在适用过程中，必然会有漏洞存在。在我国，当刑事诉讼法存在法律漏洞时，能否采取类推适用的方式进行漏洞填补？在学术界，基于对1997年以前刑法类推制度的反感和恐惧，鲜有人提及刑事诉讼法的类推适用问题。而在实务界，遇有明显的法律漏洞时，则通常通过案件请示制度解决问题，由上级司法机关以批复等形式进行解释，甚或直接否定当事人的诉求。因此，笔者在前人研究的基础上，对刑事诉讼法类推适用的若干问题进行初步探讨，以求教于前辈和同仁。

一、刑事诉讼法能否进行类推适用

（一）司法者不得拒绝裁判（注：此处的司法机关不得拒绝裁判并非仅指司法机关不得以实体法无明文规定为由拒绝对案件作出实体裁判，更重要的是意指司法机关同样不得以程序法无明文规定为由拒绝作出程序上的处理，也即此处所指的是一种广义的法律适用，包括实体法及程序法的适用。）

法治国家的基本要求之一，是法官不得因法无明文规定为由而拒绝裁判，或者说法官“禁止拒绝权利”。[1]（P247）在法律没有对争议的事实情况进行相应的规定时，法院依然有义务对管辖范围内的待决法律案件作出判决。因此，禁止拒绝裁判成为法院在漏洞领域进行“立法”的依据，[2]（P1441）在实体法上是如此，在程序法上也同样如此。例如，我国刑事诉讼法中关于刑事附带民事诉讼规定极其简单，对许多问题没有规定，典型的如刑事附带民事诉讼中的先予执行、财产保全问题。但若当事人在刑事附带民事诉讼中提出先予执行或财产保全的申请，法官也不得以法无明文规定为由断然拒绝。法院必须裁判诉至公堂的法律纠纷，无权以法律没有明文规定为由驳回当事人的起诉，并让当事人自己找立法者解决。因此对于法院来说，不存在无法判决的问题。人们期待法院和法律信条学对一切法律纠纷作出判决，对所有问题给出答案。换言之，必须尽可能的在诉讼中找到答案。这就是法学和其它科学的根本区别之一。因此对于法学、尤其对司法而言，不允许遗留任何无法解决的问题。[3]在刑事诉讼中，审判者同样不得因刑事诉讼法有漏洞而拒绝裁判，而只能通过类推适用等手段进行弥补，最终发现规则并作出裁判。如在上述情况中，虽刑诉法对刑事附带民事诉讼中的先予执行、财产保全未明文规定，但从本质上看，刑事附带民事诉讼依然是一种民事诉讼，与普通民事诉讼遵循同样的审判原理，依昭《最高人民法院关于执行＜中华人民共和国刑事诉讼法＞若干问题的解释》第100条规定，刑事附带民事诉讼应当适用民事诉讼法的规定，因此法院在刑事附带民事诉讼中可以直接类推适用民事诉讼法中先予执行和财产保全的相关规定，而不能对当事人的请求直接驳回或不予理睬。（注：法律适用及漏洞填补的主要主体是法官，但基于检察官本身的司法属性，检察官在刑事诉讼中享有独立的法律适用与法律解释权，也属于本文所指的“司法者”，同样也面临法律漏洞问题；另外，我国警察在刑事诉讼中也要适用刑事诉讼法，在侦查阶段也会面临法律漏洞问题，故本文中的论述也适用于检察官和警察。当然检察官与警察的法律适用在效力层级上低于法官，而在应然上，检察官的法律适用效力层级高于警察。详见万毅：《检察官法律解释权研究》，载《东方法学》2009年第3期。）

（二）类推适用的结构

类推适用的结构可分为两个层面，逻辑结构层面与价值评价层面。从逻辑结构上看，类推适用是指将法律针对某构成要件A或多数彼此相类似的构成要件而赋予之规则，转用于法律所未规定而与前述构成要件相类似的要件B。转用的基础在于两种构成要件在与法律评价有关的重要观点上彼此相类似，因此，二者应作相同的评价，也即是说，基于正义的要求，同类事物应作相同处理。[1]（P258）例如，我国《刑事诉讼法》第171条规定，人民法院对于自诉案件进行审查后，缺乏罪证的自诉案件，如果自诉人提不出补充证据，应当说服自诉人撤回自诉，或者裁定驳回。但如果自诉人的主要证据是言词证据，且该证据是通过极其不人道的非法手段取得的，该如何处理呢？刑事诉讼法并未规定。虽然在诉讼法理上，对于私人的一般违法证据并不适用非法证据排除规则，但对于极其严重的违法手段取得的证据依然应当予以排除。[4]所以，对于这种情形，既然自诉人的证据应予以排除，无法采用，自然等同于缺乏证据，也应当说服其撤诉或驳回。此例中，缺乏罪证与罪证因严重违法而被排除在构成要件上具有类似性，最终都产生证据不足的评价，因此可以类推适用。

然而，类推适用的逻辑结构仅仅是一个形式，其实质却是建立于规范目的基础上的价值评价，在进行类推适用时，必须进行有说服力的说明，即为何将某个法律价值标准适用于法律没有规定的事项，这就是类推适用的价值评价层面的结构。类推是一种“由特殊到特殊”的形式逻辑，本来在逻辑上就疑窦重重，即为何要将对某特殊情况的规定适用于另一特殊情况。因此，在类推适用时，要从个案的情形、法律漏洞的产生原因、法律规定的文义、规范目的等多个方面进行衡量。[2]（P1452）法学上的类推适用无论如何都是一种评价性的思考过程，而非仅形式逻辑的思考操作。[1]（P258）只有同时符合逻辑结构和价值评价的要求，才是合理、圆满的类推适用。

综上，在刑事诉讼中可以进行刑事诉讼法的类推适用似乎已无疑问，其它国家和地区的理论与实践也早已证明这一点。在德国，基于“禁止拒绝权利”的观点，由法院填补法律漏洞的必要性，在19世纪原则上已被承认。[1]（P247）如在德国刑事诉讼法中，在刑罚执行程序或自由刑之执行程序中并未规定必要的律师辩护问题，较好的见解是可以进行类推适用第140条第2项之必要的律师辩护规定，以充分保障被执行者的合法权益。[5]（P154）在日本，类推适用在刑事诉讼中也是常见的漏洞弥补方式。如其刑事诉讼法和刑事诉讼规则对询问证人进行了详细的规定，主要是关于交叉询问的顺序、主询问的事项、反询问的事项、询问的方法、诱导询问等等，但对于询问鉴定人和翻译人等却没有详细规定，因此询问鉴定人和翻译人时类推适用上述询问证人的规定。[6]（P236）再如其刑事诉讼中关于送达起诉书的事项，除适用刑事诉讼规则的情况以外，类推适用民事诉讼有关法令的规定。但是为了保护被告人的利益，不能公开送达。[6]（P130）在我国台湾地区，理论上认为，类推适用的前提乃存在法律漏洞，一般而言，刑事诉讼法并不禁止类推适用，如台湾地区刑事诉讼法中对于第二审上诉明文规定不利益变更禁止原则，但第三审中却无相应条文。从规范目的上判断，这并非立法者有意排除，而是立法漏洞，因此得在第三审中直接类推适用上述不利益变更禁止条文。基于宪法优位性的积极意义，有时不但不能禁止，反而应当类推适用刑事诉讼法。[7]（P21）

二、刑事诉讼法类推适用的漏洞情形

在刑事诉讼法中进行类推适用的前提是存在刑事诉讼法漏洞，漏洞绝非一个简单的形式概念，而是需要进行形式与实质的综合判断才能得出的结论。故在此对刑事诉讼法的法律漏洞进行简单梳理，以明确刑事诉讼法可以进行类推适用的漏洞情形。

（一）无意识的漏洞和有意识的漏洞

只有当法律对其规整范围中的特定案件类型缺乏适当的规则，也即对此“保持沉默”时，才有法律漏洞可言。然而，这种沉默可分为“有意识的沉默”和“无意识的沉默”，前者如我国刑事诉讼法并未针对检察机关的不起诉设立如德国的强制起诉制度，而仅仅赋予被害人向上级检察机关申诉的权利和提起自诉的权利，以及公安机关申请复议、复核的权利，[8]这显然是立法者根本就不愿设立强制起诉制度，而并非无意识的疏忽。后者如我国《刑事诉讼法》第164条规定，判决书应当由合议庭的组成人员和书记员署名，并且写明上诉的期限和上诉的法院。却并未明确裁定是否应当由上述人员署名以及是否应写明上诉的期限和法院，这显然是立法者的疏忽造成的，并非故意的沉默。

对于无意识的漏洞，需要进行类推适用等漏洞填补方法。如上述的裁定是否需要合议庭人员署名以及写明上诉期限和法院的问题，若不署名，就无法判断审判组织的合法性，若不写明上诉期限和法院，就无法保障当事人的上诉权，因此实践中裁定都是署名的，也均写明上诉期限和法院，这实际上就是针对这一漏洞的类推适用。而对于有意识的漏洞，通常认为这并非真正意义上的法律漏洞，立法者对要规范的事项故意保持沉默有两种可能，一是或许立法者根本就不想进行此种规范，如上述我国刑事诉讼法并未设立强制起诉制度是立法者本无此意；二是立法者故意留给司法者作出决定，这种情况大多是一些不明确用语的问题，如我国《刑事诉讼法》第15条第1项规定，情节显著轻微、危害不大，不认为是犯罪的，不追究刑事责任。何谓“情节显著轻微、危害不大”，就是立法者留给司法者判断的问题。因此在这两种情形下都不需进行漏洞填补。

（二）开放的漏洞和隐藏的漏洞

所谓开放的漏洞，也可称之为明显的漏洞，即就特定类型事件，法律欠缺依其目的本应包含的适用规则。大多数的漏洞都属于开放的漏洞，如我国《刑事诉讼法》第165条规定，证人作证，审判人员应当告知他要如实地提供证言和有意作伪证或者隐匿罪证要负的法律责任。但并未明确规定鉴定人、翻译出庭作证时，是否要向他们进行上述告知，这就是明显的漏洞。对于开放的漏洞，通常是通过类推适用等方式进行弥补。

而当就某类事件，法律虽然含有得以适用的规则，但该规则在评价上并未考虑此类事件的特质，因此，依其意义及目的而言对此类事件并不合适，这便是所谓隐藏的漏洞。这种漏洞的产生原因在于范围过广的规范条文没有包含应有的限制，致使在同一规定之下出现了“不同情况，作相同处理”的情形。此时就需要将不符合立法意图的内容排除出去，保留符合立法意图的部分。这种漏洞的处理方法称之为“目的论的限缩”，其方法论基础就在于“不同类的事件应作不同处理”。[1]（P268）如我国《刑事诉讼法》第96条规定，涉及国家秘密的案件，犯罪嫌疑人聘请律师，应当经侦查机关批准；律师会见在押的犯罪嫌疑人，应当经侦查机关批准。但这一条文若适用范围过宽，就容易滋生侦查机关滥用权力限制犯罪嫌疑人辩护权的弊端。因此，为防止这一弊端出现，国家六部委《关于刑事诉讼法实施中若干问题的规定》第9条规定，《刑事诉讼法》第96条规定的“涉及国家秘密的案件”，是指案情或者案件性质涉及国家秘密的案件，不能因刑事案件侦查过程中的有关材料和处理意见需保守秘密而作为涉及国家秘密的案件，这就是目的论的限缩。从形式上看，其与类推适用是相反的方向，但二者遵循的却是同样的法理，即同类事物同样对待原则。

（三）规范漏洞和规整漏洞

所谓规范漏洞，即某个法律规定的规范结构不完整，缺少必要的组成部分的漏洞，此时规范本身是不圆满的，缺少的必要部分导致规范根本无法适用，[2]（P1425）审慎制定出来的法律很少会有规范漏洞，但粗线条的法律规定往往规范漏洞较多，这实际上属于法律错误的一种。如我国《刑事诉讼法》第14条规定，诉讼参与人对于审判人员、检察人员和侦查人员侵犯公民诉讼权利和人身侮辱的行为，有权提出控告。但这种控告向何机关提出、处理的程序以及对结果不服如何救济等都没有规定，因此根本无法真正适用。对于规范漏洞，在多数情况下是不需要以类推适用等方式进行漏洞弥补的，而必须由立法机关对缺少的必要组成部分进行填补，或者由司法者进行超越法律的法的续造，使规范圆满之后才能适用。

大部分的法律漏洞并非涉及个别法条自身的不圆满性，而是整个规整的不圆满性，也就是说，依根本的规整意向，应予规整的问题欠缺适当的规则，这就是所谓的规整漏洞。对于规整漏洞，司法者必须以合于法律的规整意向和目的之方式，填补法律规整的漏洞。我国刑事诉讼法中规整漏洞也是占绝大多数的漏洞情形，例如上文中所举的刑事附带民事诉讼中的先予执行、财产保全问题。再如在刑事诉讼中，不可避免的会出现证据有灭失、隐匿的危险，因此当事人应当有权申请司法机关进行证据保全。但我国刑事诉讼法中并未对起诉前、起诉后的当事人申请证据保全问题作出规定，因此当事人在诉讼中申请证据保全是没有法律依据的。而我国《民事诉讼法》都已在第74条规定了证据保全制度，这显然是刑事诉讼法在此方面的规整漏洞。因为规整漏洞本身属于“违反计划的不圆满性”，也即和立法者的立法本意是不相符的，因此对于规整漏洞，司法者必须以类推适用等方式进行漏洞弥补后才能作出裁判。所以在我国刑事诉讼中，当事人若申请侦查机关或检察机关进行证据保全，则可以类推适用民事诉讼法证据保全的规定。

三、刑事诉讼法类推适用的几种方式

（一）授权式类推

在我国刑事诉讼法中存在法律明文授权类推适用的规定，如依《刑事诉讼法》第31条规定，关于书记员、翻译人员和鉴定人回避原因、回避程序的规定类推适用第28、29、30条的规定；第195条规定，第二审人民法院审判上诉或者抗诉案件的程序，除本章已有规定的以外，参照第一审程序的规定进行；再如《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》第100条规定，人民法院审判附带民事诉讼案件，除适用刑法、刑事诉讼法外，还应当适用民法通则、民事诉讼法有关规定。授权式类推的原因是为了避免繁琐重复的规定，以明文规定的形式对可以类推的事项作出规定。因此，司法者在进行授权式类推时，过程较为简单，只需将被授权的法律规范直接类推适用至未具体规范的事项之中，甚至不需要进行二者在逻辑结构和价值评价上是否相似的判断。有学者甚至认为，授权式类推究竟是法律已有明文规定，在其不明了的地方是通过法律解释的方法解决的，不属于漏洞填补的问题。笔者认为，无论是个别规范的授权类推还是整体的授权类推，授权式类推从本质上看，依然是类推适用的一种，只不过是法律明文允许的类推适用。因此，在进行授权式类推时，依然要遵循一般非授权式类推适用的原则，而不得以法律明文规定为由任意类推。

（二）个别类推