国家外汇管理局


国家外汇管理局关于印发《个人本外币兑换特许业务试点管理办法》的通知

汇发[2012]27号



国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：
自国家外汇管理局2009年11月扩大个人本外币兑换特许业务（以下简称特许业务）试点以来，各项工作进展顺利，达到了预期效果。为进一步深化特许业务试点工作，促进个人本外币兑换市场的发展，国家外汇管理局修订了《个人本外币兑换特许业务试点管理办法》（以下简称《试点办法》，见附件1），现予以发布，并就有关事项通知如下：
一、本通知发布前已获得特许业务经营资格的境内非金融机构（以下简称特许机构）（含分支机构及网点），应根据《试点办法》第八条或第十八条及第三、四章的规定，完善软硬件设施及管理，并于2012年8月1日前向所在地国家外汇管理局分支局提交本机构符合上述要求（注册资本、申请前业务量及网点家数除外）的报告，申领《个人本外币兑换特许业务经营许可证》。
符合要求的，由所在地国家外汇管理局分局、外汇管理部（以下简称外汇分局）核发《个人本外币兑换特许业务经营许可证》；未能按时提交报告或不符合要求的，所在地外汇分支局应责令其停业整顿。
二、上述具备法人资格的特许机构，注册资本低于《试点办法》第八条或第十八条要求的，应及时增加注册资本，并于2013年5月1日前持变更后的营业执照副本及复印件向所在地外汇分局提交注册资本达标的报告。
未能按时提交达标报告的，外汇分局应责令其停业整顿直至终止其特许业务经营资格。
三、《试点办法》发布前已开展试点工作的外汇分局，可根据《试点办法》及辖区内个人本外币兑换实际需求状况，注意适当把握节奏，自行决定增加辖内试点城市，避免机构和网点的盲目扩张。
四、《试点办法》发布前未开展试点工作的外汇分局应根据辖内个人本外币兑换服务业发展情况及有关机构的申请决定是否申请开展试点。拟开展试点的，应按照附件2和附件3要求的内容提交申请材料，报国家外汇管理局批准；国家外汇管理局将根据外汇分局的试点准备情况和当地市场的需求情况审核批复。外汇分局开展试点后，辖内其他城市满足附件2相关条件的，外汇分局可自行决定是否增加其为试点地区。
五、外汇分局应按照《试点办法》要求开展特许业务试点工作，加强试点工作的宣传解释，监督特许机构执行相关外汇管理规定，及时向国家外汇管理局报告试点情况。
外汇分局接到本通知后应及时转发辖内中心支局及特许机构，执行中如遇问题请与国家外汇管理局联系。
联系电话:010-68402374，68402310。

附件：1.《个人本外币兑换特许业务试点管理办法》
2.外汇分局上报试点申请材料的主要内容
3.申请试点经营机构情况表
4.《<个人本外币兑换特许业务经营许可证>管理工作制度》



二〇一二年四月二十四日




附件1：

《个人本外币兑换特许业务试点管理办法》

第一章 总则
第一条 为适应对外交往中个人货币兑换服务的需要,根据《中华人民共和国外汇管理条例》 （以下简称《条例》 ） 、 《个人外汇管理办法》等有关规定,制定本办法。
第二条 本办法所称个人本外币兑换特许业务（以下简称特许业务） ，是指境内非金融机构经国家外汇管理局及其分支机构（以下简称外汇局）批准，为境内外个人办理的人民币与外币之间的货币兑换业务。
第三条 经批准经营特许业务的境内非金融机构(以下简称特许机构)应通过国家外汇管理局个人结售汇管理信息系统（以下简称个人结售汇系统）办理货币兑换业务。 境内外个人通过特许机构办理的兑换业务应纳入个人结售汇年度总额管理。 特许机构不得为超过年度总额的客户办理兑换业务。
第四条 外汇局依照本办法对特许机构的经营活动实施监督管理。
第二章 市场准入及退出管理
第五条 境内非金融机构拟经营特许业务，应向外汇局申请在单一外汇局分局、外汇管理部（以下简称外汇分局）所辖地区内或在全国范围内经营的资格，并取得《个人本外币兑换特许业务经营许可证》 （以下简称兑换特许证） 。 兑换特许证是境内非金融机构经营特许业务的法定证明文件，由国家外汇管理局统一印制。外汇分局负责对辖内特许机构（含分支机构和网点）发放兑换特许证。
第六条 获准经营特许业务的境内非金融机构应在特许业务经营范围内从事经营活动，不得将特许业务外包，不得转让、出租、出借兑换特许证。
第七条 申请经营特许业务应经过筹备和开办两个阶段。
第八条 境内非金融机构申请在单一外汇分局所辖地区内经营特许业务，应具备以下条件：
（一）具有独立法人资格，注册资本不少于500万元人民币或等值外汇；
（二）企业资信状况良好；
（三）有符合任职资格条件的高级管理人员；
（四）有具备相应专业知识和从业经验的工作人员；
（五）有固定的适合经营特许业务的场所，安全防范措施以及相应的软硬件设施；
（六）有必需的管理制度；
（七）经营外币代兑业务6 个月以上，在申请经营特许业务资格前 6 个月内办理代兑业务不少于 1000 笔、兑换金额不少于等值20 万美元，且期间未被外汇局处罚；
（八）满足接入个人结售汇系统的技术条件；
（九）外汇局要求的其他条件。
第九条 拟在单一外汇分局所辖地区内经营特许业务的境内非金融机构，应持以下文件和资料向所在地外汇局提交申请；所在地外汇局初审合格后逐级报上级外汇分局批准。 外汇分局应在收到完整申请材料之日起 20 个工作日内做出批准或不批准其进入筹备期的书面决定：
（一）申请报告；
（二）筹备工作方案及相关人员名单、简历；
（三） 营业执照副本 （含网点） 、 组织机构代码证及其复印件；
（四）上年度经审计的会计报告；
（五）不少于 2 名拟任职的高级管理人员资历的证明材料
（大学本科以上学历、从事相关经济工作5年以上） ；
（六）每一网点不少于2名工作人员资历的证明材料（从事货币兑换工作6个月以上，熟悉相关外汇管理策） ；
（七）个人本外币兑换特许业务系统（以下简称特许系统）的说明材料，特许系统应具备实时办理兑换业务、备付金管理、会计核算、汇总统计、存储相关记录的功能，以及遵照个人结售汇相关规定对超限额及分拆等行为予以风险提示的功能；
（八） 适合从事特许业务的经营场所及其他软硬件设施的说明材料，包括但不限于：营业场所基本情况，以醒目中英文双语显示方式展示兑换币种和牌价的设备，办理特许业务所需电脑、
数据库设备及其他软硬件设施， 能够完整记录经营活动的高清录像监控设备等；
（九） 经营外币代兑业务6 个月以上的总结报告及在申请前6个月内办理代兑业务达到最低兑换金额和兑换笔数标准的证明材料；
（十）相关管理制度，包括但不限于：特许系统操作规程，个人结售汇系统操作规程，外币兑换牌价管理、备付金管理、现钞管理、会计核算、统计报告、风险及相应内控管理、凭证和档案印章管理等制度;
（十一）外汇局要求的其他材料。
第十条 境内非金融机构申请经营特许业务的筹备期为批准之日起3 个月。未能按期筹备的，应在筹备期限届满前1个月向所在地外汇局提交延期申请； 所在地外汇局初审合格后逐级报上级外汇分局批准。外汇分局自接到书面申请之日起 20 个工作日内做出是否批准延期的决定。筹备期延长的最长期限为1个月。 境内非金融机构应在前款规定的期限届满前提交开办业务申请，逾期未提交的，原筹备批准文件失效。
第十一条 境内非金融机构在筹备期间达到特许业务开办条件的，应持以下文件和资料向所在地外汇局提交申请；所在地外汇局初审合格后逐级报上级外汇分局批准。 外汇分局自收到完整申请材料之日起 20 个工作日内，应对申请机构的开办条件进行现场验收，做出批准或不批准的书面决定，并对获得批准的机构发放兑换特许证：
（一）申请报告；
（二）筹备工作总结报告；
（三）营业场所所有权或使用权的证明材料；
（四）满足安保需要的相关说明材料；
（五）满足接入个人结售汇系统技术条件的说明材料；
（六）外汇局要求的其他材料。
第十二条 境内非金融机构应在收到开办业务批准文件后30个工作日内持该文件与原外币代兑业务授权银行解约， 终止外币代兑业务资格。 境内非金融机构获得特许业务经营资格后， 不得在同城兼营外币代兑业务。
第十三条 境内非金融机构收到开办业务批准文件后，应按国家有关规定及时办理营业执照的变更登记手续。 境内非金融机构自变更登记之日起 3 个月内未能开办业务的，原开办批准文件失效。该机构应在时限届满后 10 个工作日内向所在地外汇局缴销兑换特许证， 由所在地外汇分局予以公告。
第十四条 境内非金融机构申请特许业务经营资格未获批准的，自收到不予批准决定之日起1年内不得再次申请；除不可抗力因素外， 筹备期内未能申请开办业务或申请开办业务获准后未能按期开办业务的，自截止日起2年内不得再次申请。
前款申请开办业务获准后未能按期开办业务且未向所在地外汇局缴销兑换特许证的，自截止日起3年内不得再次申请。
第十五条 新设特许机构持续经营 6 个月以上，可持以下文件和资料按本办法第九条规定的程序向所在地外汇分局申请在其辖内异地新增分支机构，并可附带为原外币代兑点或不多于3个新设网点申请经营资格：
（一）申请报告；
（二）获准经营的批复文件复印件；
（三）本办法第九条第（二） 、 （三） 、 （五） 、 （六） 、 （八） 、 （十） 、
（十一）款规定的文件和资料。 继续新增分支机构应在前款机构获准经营 3 个月后方能申请。 特许机构在拟新设地区已经营外币代兑业务的， 不受新增分支机构时间间隔的限制。
第十六条 新设特许机构或分支机构持续经营 6 个月以上，可持以下文件和资料按本办法第九条规定的程序向所在地外汇分局申请新增同城网点，每次申请不多于3个：
（一）申请报告；
（二）本办法第九条第（二） 、 （三） 、 （六） 、 （八） 、 （十一）款规定的文件和资料。 继续新增网点应在前款网点获准经营3个月后方能申请。
第十七条 本办法第十、十一、十二、十三、十四条适用于7 本办法第十五、 十六条新增分支机构和网点筹备期和申请开办业务的管理。 外汇分局可授权辖内中心支局负责特许机构或分支机构新增同城网点的审批。
第十八条 特许机构申请在全国范围内经营特许业务，应具备以下条件：
（一）注册资本不少于3000万元人民币或等值外汇；
（二）经营特许业务 1 年以上，开设网点 5 家（含）以上，在申请前12个月内兑换金额不少于等值1000万美元， 且期间未被外汇局处罚；
（三）具备总部集中管理能力，能统一进行会计核算，管理全系统资本金或营运资金、备付金、业务数据等；
（四）外汇局要求的其他条件。
第十九条 拟在全国范围内经营的特许机构应持以下文件和资料按本办法第九条规定的程序向所在地外汇分局提交申请。 外汇分局自收到完整申请材料之日起 20 个工作日内初审同意后报国家外汇管理局批准：
（一）申请报告；
（二）业务发展情况总结及未来拓展规划；
（三）营业执照副本、组织机构代码证及其复印件；
（四） 达到全国性经营最低标准的网点数及业务量的证明材料；
（五） 对跨区域分支机构进行管理的规章制度和软硬件设施的说明材料；
（六）国家外汇管理局要求的其他条件。
第二十条 特许机构获准全国范围内经营后拟跨区域新增分支机构的， 应持以下文件和资料按本办法第九条规定的程序向拟
新增分支机构所在地外汇分局提交申请， 并可附带为原外币代兑点或不多于3个新设网点申请经营资格：
（一）申请报告；
（二） 特许机构总部对拟设分支机构开办特许业务的授权文件；
（三） 特许机构总部所在地外汇分局对设立分支机构的无异议函;
（四）获准全国经营的批复文件复印件；
（五）本办法第九条第（二） 、 （三） 、 （四） 、 （五） 、 （六） 、
（七） （八） 、 （十） 、 （十一）款规定的文件和资料。
第二十一条 本办法第十五、十六条适用于对第二十条特许机构跨区域分支机构在同一外汇分局所辖区域内继续新增分支机构和网点的管理。
第二十二条 特许机构须加强对分支机构和网点的内控管理。特许机构及其分支机构、 网点发生违法违规行为受到外汇局处罚的，自执行处罚之日起6个月内，外汇局不受理其新增分支机构
和网点的申请。
第二十三条 特许机构为外商投资企业的，其外汇登记、验资询证、 外汇资本金结汇等事宜应按照现行资本项目外汇管理的相关规定办理。
第二十四条 特许机构在持续经营特许业务期间发生以下变更事项，应事前按第九条或第十九条规定的程序向外汇局备案，由外汇局出具备案通知书后方可办理：
（一）变更名称；
（二）变更注册资本；
（三）变更经营场所；
（四）变更持有股份总额5%以上的股东；
（五）变更高级管理人员；
（六）变更组织形式；
（七）外汇局规定的其他变更事项。
第二十五条 发生下列情形，特许机构应向原发证机关申请换发兑换特许证：
（一）变更名称；
（二）变更经营场所；
（三）兑换特许证破损；
（四）兑换特许证遗失；
（五）外汇局认为其他需要更换兑换特许证的情形。 变更名称和经营场所、 兑换特许证破损应在重新申领兑换特许证时向原发证机关缴回原证。兑换特许证遗失， 特许机构应在外汇局指定的报纸上声明原证作废后方可申领新证。
第二十六条 特许机构主动终止特许业务的，应在终止业务后 10 个工作日内，向所在地外汇局缴销兑换特许证，并及时到工商行政管理部门办理变更或注销登记的手续。
第二十七条 特许机构有以下情形之一的，外汇局有权终止其特许业务经营资格，并注销兑换特许证：
（一）未正常开展特许业务不具备持续经营能力；
（二） 因分立、 合并或公司章程规定的解散事由出现而解散；
（三）被人民法院依法宣告破产；
（四）国家法律、法规规定的其他情形。 第二十八条 特许机构主动终止或被外汇局终止特许业务经营资格并注销兑换特许证的， 自注销之日起3 年内不得再次申请特许业务经营资格。
第三章 柜面业务管理
第二十九条 特许机构可为个人办理当日累计等值 5000 美元（含）以下的人民币与外币之间的货币兑换业务，具体包括：
（一） 境内个人在个人结售汇年度总额以内人民币与外币之间的兑换业务；
（二） 境外个人在个人结汇年度总额以内外币兑人民币的业务；
（三）境外个人原兑换未用完的人民币兑回外币的业务。
第三十条 除国家外汇管理局另有规定外，特许机构可受理客户支付的资金包括现钞和旅行支票， 向客户交付的资金应为现钞。
第三十一条 特许机构办理兑换业务时应审核客户有效身份证件，并准确记录个人身份信息；办理境外个人当日累计等值1000美元以上5000美元 （含） 以下未用完人民币的兑回业务时，还应审核并留存本机构为其兑入人民币时所出具的原兑换水单，原兑换水单的兑回有效期为自兑换日起24个月。
第三十二条 特许机构应按相关规定向所在地外汇局申领金融机构代码和标识码， 连通个人结售汇系统后方可办理特许业务。特许机构使用个人结售汇系统参照金融机构管理。
（一） 特许机构办理单笔等值500美元以上的兑换业务以及为同一日内兑换业务达到5 笔的个人继续办理兑换业务， 应实时登录个人结售汇系统录入有关交易信息。
（二）单笔等值500美元（含）以下的兑换业务，可在办理兑换业务后的24 小时内补录，备注栏注明“特许兑换补录” ，并每日打印补录交易流水留存3年。
（三）特许机构将兑换业务的信息录入个人结售汇系统时，应正确选择其资金属性。
（四） 设在国家边境口岸内的特许机构网点办理外币兑换为人民币的业务，单笔等值100美元（含）以下的，可不录入个人结售汇系统。
（五）特许机构应建立有效的内部核对和纠错机制，每日对录入个人结售汇系统的数据信息、 自身特许系统兑换业务的数据信息与兑换水单记载的数据信息进行核对， 保证录入数据信息的
及时、准确和完整，并留存相关材料3年备查。
第三十三条 特许机构应在营业场所的显著位置安置符合国家外汇管理局要求的货币兑换统一标识、 兑换特许证、 兑换牌价、“请出示有效身份证件”等标示。依法单独收取手续费的应明示收费标准。
第三十四条 特许机构可根据自身服务能力和市场需求选择兑换货币种类（国家另有规定的除外） ，并在挂牌前不少于10 个工作日向所在地外汇局报告。特许机构应参照中国人民银行、国家外汇管理局对银行汇价管理的有关规定制定挂牌汇价。
第三十五条 特许机构应印制并使用兑换水单办理兑换业务。
（一）水单应为一式两联，一联为特许机构联，一联为客户联。
（二）水单应完整记录每笔兑换交易的明细情况，其内容包括但不限于： 特许机构及网点名称、 交易日期及时间、 顾客姓名、身份证件种类及号码、交易货币币种及金额、支付方式、兑换使用的牌价、 交易流水号码、 手续费收入 （单独收取手续费时填写）等。
（三）水单必须连续编号，不得重复使用，同本水单不得跳号使用，作废水单应剪角保存。兑换水单应妥善保管，须登记领用或发放的情况， 不得转让、 出售， 使用过的水单保存3年备查，相关电子记录长期保存。
第三十六条 特许机构办理兑换业务时，应按照下列流程办理：
（一）审核身份证件，及按照本办法第三十一条的规定审核并留存原兑换水单；
（二）在个人结售汇系统中逐笔录入有关信息（本办法第三十二条规定可事后补录或不录入个人结售汇系统的除外） ；
（三）通过特许系统逐笔办理兑换业务；
（四）出具兑换水单交客户签字确认，客户联返还客户；
（五）交付资金。
特许机构应使用监控录像设备清晰完整记录上述兑换业务的办理过程。监控记录保存3个月备查。
第三十七条 特许机构应按个人结售汇相关规定，有效防止客户通过特许业务实施分拆或使用虚假单证规避结售汇管理。
第四章 备付金管理
第三十八条 本办法所指备付金是指特许机构办理兑换业务形成的库存现钞， 以及通过在银行开立备付金账户存储的用于兑换业务的资金。 备付金包括人民币备付金和外币备付金。 人民币备付金和外币备付金间可自由兑换。
第三十九条 特许机构应通过备付金办理兑换业务，并按本办法规定或经国家外汇管理局批准的渠道和方式管理备付金。
第四十条 特许机构的备付金通过以下渠道形成：
（一） 按照本办法规定自行投入的人民币及用其购买的外币资金；
（二）办理兑换业务中收到并留存的人民币和外币资金；
（三）调剂备付金余缺时调入的人民币和外币资金；
（四）以货币价差形式或手续费方式获取的营业收入；
（五）汇率变动产生的汇兑收益。
第四十一条 备付金应专款专用，不得将非特许业务的收入混入备付金，也不得使用备付金支付日常费用。
第四十二条 特许机构应在银行开立备付金账户。
（一） 特许机构经外汇局批准可选择在包括其人民币基本存款账户（以下简称基本户）开户银行在内，原则上不多于3家同城银行（以下简称开户银行）开立外币备付金账户。外币备付金账户按外币现钞账户管理，可根据需要存提现钞。
（二） 特许机构应在开立外币备付金账户时向开户银行申请开立与外币备付金账户对应的人民币备付金账户。
（三）备付金账户收入限于：特许机构同城基本户划入的款项、备付金账户间划入的款项、库存备付金现钞的存入，其他经外汇局批准划入的款项。
（四）备付金账户支出限于：向特许机构同城基本户划出的款项、备付金账户间划出的款项、库存备付金现钞的提取，其他经外汇局批准划出的款项。
除国家外汇管理局另有规定外， 特许机构不得开立备付金项下的外币现汇账户。
第四十三条 特许机构应加强库存备付金现钞的管理。
（一）库存备付金现钞包括：从备付金账户提取的现钞；与客户兑换时收到的现钞；调剂备付金余缺时调入的现钞。
（二）库存备付金现钞的存提均应通过备付金账户办理。
（三）特许机构不得将第（一）款以外的现钞作为库存备付金现钞， 也不得将库存备付金现钞存入备付金账户以外的其他账户。
第四十四条 特许机构可将同城基本户资金划转至人民币备付金账户（以下简称备付金转入） ，也可将人民币备付金账户资金划转至同城基本户（以下简称备付金转出） ，每月限各办理一次。 特许机构为外商投资企业的，经外汇局核准，可将不超过外汇资本金总额 50%的资金结汇后通过基本户转入备付金账户，1年内不得转出。满1年后，可按前款规定办理备付金转出。
第四十五条 特许机构可以携带现钞或开户银行转账的方式通过下列三种渠道调剂备付金的余缺：
（一）同一法人的特许机构内部。包括：同币种备付金的拆入或借出，人民币与外币备付金间的兑换交易。涉及在不同外汇分局辖区间调剂的， 调剂双方应于首次调剂前制定调运及调剂方案，同时向所在地外汇分局报备。
（二）与同一外汇分局辖内的特许机构间。包括：人民币与非美元外币备付金间的兑换交易。首次调剂前，调剂双方应制定调运及调剂方案，同时向所在地外汇分局报备。
（三）与开户银行间。包括：人民币与外币备付金间的兑换交易，不同币种外币备付金间的兑换交易。
第四十六条 特许机构应建立备付金交易电子台账，完整记录备付金项下存提现钞、转入转出和调剂的明细情况。
（一）台账记录的内容应包括但不限于：交易性质（包括存钞或提钞、转入或转出、调剂） ，调入调出双方名称（交易性质为调剂时填写） ，交易时间，交易地点（以携带现钞方式调剂时
填写并注明同城或异地） 或交易账号， 交易方式 （现钞或转账） ，存入、转入或调入资金的币种及金额，提取、转出、调出资金的币种及金额，交易时所使用的汇率（交易性质为调剂且涉及不同货币间兑换时填写） 。
（二）特许机构应每月打印纸质台账，盖章后连同相关凭证保存3年备查，相关电子记录长期保存。
第四十七条 开户银行应按本办法的规定为特许机构办理备付金项下存提现钞、转入转出、调剂等业务，包括：
（一）备付金账户现钞（含大额现钞）的存提；
（二）人民币备付金账户与同城基本户间的相互划转；
（三）人民币备付金账户间资金的相互划转；
（四）外币备付金账户间资金的相互划转；
（五）人民币与外币现钞或备付金账户内资金的兑换；
（六）外币与外币现钞或备付金账户内资金的兑换。
开户银行办理备付金账户项下现钞的存提调运业务， 应遵守中国人民银行对人民币现钞整点的有关规定， 并比照该规定制定外币现钞整点的有关制度后方能办理。
第四十八条 开户银行应将与特许机构间人民币与外币的兑换交易（不同外币间的兑换交易除外）纳入银行结售汇统计。其中交易主体为非居民个人，交易性质为旅游。
第五章 监督检查
第四十九条 外汇局应依据本办法及其他外汇管理法规对特许机构的经营活动进行现场和非现场的核查。 特许机构及其开户银行应接受外汇局的核查，并如实提供有关资料。 特许机构所在地

外汇局应在 3 年内对所辖地区的全部特许机构至少进行一次现场核查。
第五十条 外汇局依法按《条例》对特许机构及其开户银行进行监督检查或者调查。
第五十一条 特许机构应按以下规定向所在地外汇局报送业务统计报表和有关资料：
（一）特许机构应指派专人从事统计和报表报送工作，并实行 A、B 角制度，相关人员发生变动，应在 5 个工作日内向所在地外汇局备案；
（二） 特许机构应按所在地外汇局要求报送备付金监管报表（附表1） ；
（三） 特许机构或分支机构应在月初5个工作日内按月向所在地外汇局报送“特许业务月报表” （附表2） ；
（四） 全国范围内经营的特许机构总部应在前款时限内按月向所在地外汇分局报送“全系统特许业务月报表” （附表3） ；
（五）外汇局要求的其他数据和报表。
第五十二条 外汇分局负责按月采集、汇总所辖区域内特许机构业务开展情况，并于每月初 10 个工作日内，向国家外汇管理局报送“辖内特许业务月报表” （附表4） 。
第五十三条 特许机构应当按照国家有关规定，真实记录并全面反映特许业务经营活动和财务状况， 编制年度财务会计报告。
第五十四条 特许机构开展经营活动，应按照反洗钱规定履行反洗钱义务。
第五十五条 特许机构涉及以下事项的，应制定相应的方案报所在地外汇局， 由所在地外汇局逐级报国家外汇管理局另行审批：
（一）本办法未规定的与本外币兑换有关的其他创新业务；
（二）本办法未规定的其他备付金调剂渠道、方式等。
第六章 附则
第五十六条 任何非金融机构未经外汇局批准擅自从事或变相从事特许业务的，按《条例》第四十六条处罚；特许机构和开户银行违反本办法规定及相关外汇管理法规规定的，按《条例》
第四十七、四十八、四十九条及其他相关规定进行处罚。所在地外汇局应将处罚决定书抄送或抄报特许机构总部所在地外汇分
局和国家外汇管理局。
第五十七条 本办法由国家外汇管理局负责解释。
第五十八条 本办法自2012年5 月 1日起施行。 以前规定与本办法不一致的，按本办法执行。 《国家外汇管理局关于扩大个人本外币兑换特许业务试点的通知》 （汇发〔2009〕54号）及所
附的《个人本外币兑换特许业务试点管理办法》 、 《国家外汇管理局综合司关于下发<个人本外币兑换特许业务试点内部审批操作规程>的通知》 （汇综发〔2009〕145号）同时废止。 20

附表1：
特许机构备付金监管报表
单位： 法定货币单位
填报人： 负责人： 联系电话： 填报日期：

公章：

注：1.本表用于外汇局分支局对辖内特许机构日常运营备付金进行监管。
2.外汇分局可自行决定辖内特许机构报送该表的频率。
3.每一币种项下所填金额以该种货币的法定货币单位填写。
4.买入指特许机构办理与客户的兑换业务时买入的货币，卖出指特许机构卖出的货币。
5.调入指特许机构办理备付金调剂业务时调入的货币，调出是指特许机构调出的货币。
6.备付金转入转出指特许机构人民币备付金账户与其基本户间按规定转入、 转出的
项目 人民币
外币
外币 1 外币 2 外币……
期初备付金余额
库存现钞(1)
账户(2)
合计(3)
与
顾
客
交
易
境内个人
买入（4）
卖出（5）
差额(6)
境外个人
买入（7）
卖出（8）
差额(9)
合计
买入（10）
卖出（11）
差额(12)
系统内调剂
调入
调出
差额(13)
与其他特许机构
间调剂
调入
调出
差额(14)
与开户银行调剂
调入
调出
差额(15)
备付金转入转出
转入
转出
差额(16)
期末备付金余额
库存现钞(17)
账户(18)
合计(19) 21

人民币资金。
7.特许机构收到的未结算的旅行支票应统计在“库存现钞” 。
8.项目计算关系：
(1)+(2)=(3)；
(4)+(7)=(10)；
(5)+(8)=(11)；
(6)+(9)=(12)；
(17)+(18)=(19);
(3)+(12)+(13)+(14)+(15)+(16)=(19)
22

附表2：
年 月 市（区、县）
特许业务月报表
单位：万美元
项 目
买入（调入）外币 卖出（调出）外币
差额
金额 笔数 金额 笔数
一、与客户买卖外币（1）
境内个人
其中：实时登录系统
事后补录系统
未录入系统
境外个人
其中：实时登录系统办理
事后补录系统办理
未录入系统
二、系统内备付金调剂（2）
三、与其他特许机构间备付金调剂（3）
四、与开户银行间备付金调剂（4）
五、经批准的其他备付金调剂方式（5）
六、月初外币备付金余额（6）
七、月末外币备付金余额（7）
八、汇率调整（8）
填报人： 负责人： 联系电话： 填报日期：

公章：

注：1.本表由特许机构汇总同城各网点情况填制，报所在地外汇局。
2.本表统计范围为特许机构涉及人民币与外币间的兑换交易。 不纳入统计范围的包
括：同一法人特许机构内人民币备付金的拆入或借出。
3.所填金额均以万美元为单位，按照填报之日上月外汇局网站公布的《美元对其他
货币折算率》进行折算。
4.系统是指个人结售汇系统。
5.买入指特许机构买入的外币，卖出指特许机构卖出的外币。
6.调入指特许机构因备付金调剂而调入的外币，调出是指因上述原因调出的外币。
7.汇率调整指因汇率因素引起的误差。
8.项目计算关系： （7）=（6）+差额（1）+差额（2）+差额（3）+差额（4）+差额
（5）+（8）
23

附表3：

年 月 全国性经营机构
全系统业务及备付金月报表
单位：万美元
项 目
买入（调入）外币 卖出（调出）外币
差额
金额 笔数 金额 笔数
一、与客户买卖外币（1）
境内个人
其中：实时登录系统
事后补录系统
未录入系统
境外个人
其中：实时登录系统办理
事后补录系统办理
未录入系统
二、系统内备付金调剂（2）
三、与其他特许机构间备付金调剂（3）
四、与开户银行间备付金调剂（4）
五、经批准的其他备付金调剂方式（5）
六、月初外币备付金余额（6）
七、月末外币备付金余额（7）
八、汇率调整（8）
填报人： 负责人： 联系电话： 填报日期：


公章：

注：1.本表由全国经营的特许机构总部汇总全国各地区情况填制，报所在地外汇分局。
2.其他注释与附表 1相同。 24

附表4：
年 月 分局辖内特许业务月报表
单位：万美元
项 目
买入（调入）外币 卖出（调出）外币
差额
金额 笔数 金额 笔数
一、与客户买卖外币（1）
境内个人
其中：实时登录系统
事后补录系统
未录入系统
境外个人
其中：实时登录系统办理
事后补录系统办理
未录入系统
二、系统内备付金调剂（2）
三、与其他特许机构间备付金调剂（3）
四、与开户银行间备付金调剂（4）
五、经批准的其他备付金调剂方式（5）
六、月初外币备付金余额（6）
七、月末外币备付金余额（7）
八、汇率调整（8）
填报人： 负责人： 联系电话： 填报日期：


公章：

注：本表由外汇分局根据本级特许机构填报的“附表 1”数据及下辖分支机构汇总所辖
地区的数据汇总填制，报国家外汇管理局。





附件2：

外汇分局上报试点申请材料的主要内容

一、试点地区（城市）确定及理由，如是否为国家特殊政策扶持地区，国家给予的政策是否明确可试点特许业务；如是否即将举办重大涉外活动（赛事） ；是否为边境口岸城市或旅游中心城

市等。
二、上述确定理由的相关证明材料。
三、该地区（城市）涉外经济情况，主要内容包括；
（一）上年度及当年该地区个人汇兑情况；
（二）上年度及当年该地区出入境人员情况；
（三） 上年度及当年银行及外币代兑机构网点外币兑换总体情况。
四、试点准备情况，主要内容包括：
（一）外汇分局试点实施方案及准备情况，包括经营机构的选择标准、宣传、应急预案制定等；
（二）与当地政府协调情况，包括当地政府相关部门，如工商、税务、金融办、公安、海关、机场等部门的沟通协调情况；
（三）申请试点经营机构情况介绍。
五、附带至少一家境内非金融机构按《试点办法》第九条申请经营特许业务的材料。 2
六、对上述境内非金融机构申请的初审结论。
七、其他需要说明的事项。



附件3：
申请试点经营机构情况表

分局名称：
试点机构名称及性质
试点机构具备条件情况
具有独立法人资格， 注册资本不少于 500万元人民币或等值外汇

具有外币代兑机构资格 6个月以上， 申请前 6个月内办理代兑业务不少于 1000笔、金额不少于等值 20万美元，且期间未被外汇局处罚

高级管理人员中至少有 2名具有相应业务经验

每一个经营网点配备不少于 2名具有相应经验的工作人员

特许系统应具备实时办理兑换业务、 备付金管理、 会计核算、汇总统计、 存储相关记录的功能以及按个人结售汇相关法规予以风险提示的功能

以醒目中英文双语显示方式展示兑换币种和牌价的设备， 办理特许业务所需电脑、数据库设备及其他软硬件设施，能够完整记录经营活动的高清录像监控设备等

具备兑换水单管理、备付金管理、现钞管理、会计核算、风险控制及向外汇分局报送相关信息等制度

满足国家外汇管理局个人结售汇管理信息系统接入技术条件的说明材料

其他需说明的情况
注：1.每家机构填一张表。
2.试点机构性质可具体分为中资、外资和中外合资。



附件4：
《<个人本外币兑换特许业务经营许可证>管理工作制度》
第一条 为规范《个人本外币兑换特许业务经营许可证》 （以下简称兑换特许证）管理，根据《中华人民共和国行政许可法》 、《个人本外币兑换特许业务试点管理办法》 （以下简称《试

点办法》 ）等有关法律规定，制定本制度。
第二条 兑换特许证是特许机构经营个人本外币兑换特许业务的法定证明文件， 由国家外汇管理局统一印制， 分正本和副本。
第三条 兑换特许证的领用、保管、销毁等应按照国家外汇管理局关于重要凭证的有关规定管理。
第四条 兑换特许证由国家外汇管理局分局、 外汇管理部 （以下简称外汇分局）按年度使用数量向国家外汇管理局预估申领，并按《试点办法》的有关规定颁发给特许机构。
第五条 兑换特许证载明下列内容：
（一）机构名称；
（二）营业地址；
（三）金融机构标识码；
（四）序列号（即国家外汇管理局印制时的顺序编号） ；
（五）发证机关；
（六）颁发时间；
（七）外汇分局公章。
第六条 特许机构首次申领兑换特许证时，外汇分局应审核 并留存以下材料：
（一）批准经营特许业务的批复文件及其复印件；
（二）介绍信；
（三）领取兑换特许证人员的有效身份证件及其复印件；
（四）外汇分局要求的其他资料。
第七条 特许机构按《试点办法》第二十五条的规定申请换发兑换特许证时，外汇分局应审核并留存以下材料：
（一）申请书；
（二）本制度第六条（二） 、 （三）款规定的文件和资料；
（三） 《试点办法》规定事项的相关证明文件和资料；
（四）外汇分局要求的其他资料。
第八条 本制度自2012 年5月 1 日起施行。






建设部


关于印发《一级建造师注册实施办法》的通知
建市[2007]101号


各省、自治区建设厅，直辖市建委，江苏、山东省建管局，国务院各有关部门建设司，总后基建营房部，国资委管理的有关企业：


　　根据《注册建造师管理规定》（建设部令第153号），我部制定了《一级建造师注册实施办法》，现印发给你们，请遵照执行。在执行过程中有何问题，请与我部建筑市场管理司联系。



中华人民共和国建设部

二○○七年四月十日



一级建造师注册实施办法

　　一、注册管理体制

　　第一条　为规范一级建造师注册管理工作，依据《行政许可法》、《注册建造师管理规定》（建设部令第153号）和相关法律法规，制定本实施办法。

　　第二条　中华人民共和国境内一级建造师注册管理适用本实施办法。

　　第三条　国务院建设主管部门（以下称建设部）为一级建造师注册机关，负责一级建造师注册审批工作。

　　省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门（以下简称省级建设主管部门），负责本行政区域内一级建造师注册申请受理、初审工作。

　　国务院铁路、交通、水利、信息产业、民航部门负责全国铁路、公路、港口与航道、水利水电、通信与广电、民航专业一级建造师注册审核工作。

　　二、注册申报程序

　　第四条　申请人申请注册前，应当受聘于一个具有建设工程施工或勘察、设计、监理、招标代理、造价咨询资质的企业，与聘用企业依法签订聘用劳动合同。申请人向聘用企业如实提供有关申请材料并对内容真实性负责，通过聘用企业向企业工商注册所在地省级建设主管部门提出注册申请。

　　第五条　注册申请实行网上和书面相结合的申报方式。申请人应当在中国建造师网（网址：http://www.coc.gov.cn）上进行填报，网上申报成功后自动生成打印所需申请表。

　　第六条　注册申请包括初始注册、延续注册、变更注册、增项注册、注销注册和重新注册。注册建造师因遗失或污损注册证书、执业印章的，可申请补办或更换。

　　第七条　初始注册

　　申请人自资格证书签发之日起3年内可申请初始注册。逾期未申请者应当提供相应专业继续教育证明，其学习内容应当符合建设部关于注册建造师继续教育的规定。

　　申请初始注册的，申请人应当提交下列材料：

　　（一）《一级建造师初始注册申请表》（附表1-1）；

　　（二）资格证书、学历证书和身份证明复印件；

　　（三）申请人与聘用企业签订的聘用劳动合同复印件或申请人所在企业出具的劳动、人事、工资关系证明；

　　（四）逾期申请初始注册的，应当提供达到继续教育要求证明材料复印件。

　　申报材料由申请表和（二）、（三）、（四）部分合订后的材料附件组成。

　　聘用企业将《企业一级建造师初始注册申请汇总表》（附表1-2）和申请人的申请表、材料附件报省级建设主管部门。其中，申请建筑、市政、矿业、机电专业注册的，应当提交申请表一式二份和材料附件一式一份；申请铁路、公路、港口与航道、水利水电、通信与广电、民航专业注册的，应当提交申请表一式三份和材料附件一式二份；申请铁路、公路、港口与航道、水利水电、通信与广电、民航专业增项注册的，每增加一个专业应当增加申请表一式一份和材料附件一式一份。

　　省级建设主管部门将《省级建设主管部门一级建造师初始注册初审意见表》（附表1-3）、《省级建设主管部门一级建造师初始注册初审汇总表(企业申请人)》（附表1-4）、《省级建设主管部门一级建造师初始注册初审汇总表(专业)》（附表1-5）和申请人的申请表、材料附件报建设部。其中，申请建筑、市政、矿业、机电专业注册的，应当提交申请表一式一份；申请铁路、公路、港口与航道、水利水电、通信与广电、民航专业注册的，应当提交申请表一式二份和材料附件一式一份；申请铁路、公路、港口与航道、水利水电、通信与广电、民航专业增项注册的，每增加一个专业应当增加申请表一式一份和材料附件一式一份。材料报送按《省级建设主管部门一级建造师注册申请材料报送目录》（附表1-6）要求办理。

涉及铁路、公路、港口与航道、水利水电、通信与广电、民航专业申请注册的，建设部将申请人的申请表一式一份和材料附件一式一份送国务院有关专业部门。

　　国务院有关专业部门对申请人的申报材料进行审核，并填写《国务院有关部门一级建造师初始注册审核意见表》（附表1-7），连同按企业申请人汇总后生成的《国务院有关部门一级建造师初始注册审核汇总表》（附表1-8）移送建设部。

　　第八条　延续注册

　　注册有效期满需继续执业的，应当在注册有效期届满30日前，按照《注册建造师管理规定》第七条、第八条的规定申请延续注册。延续注册的有效期为3年。

　　申请延续注册的，申请人应当提交下列材料：

　　（一）《一级注册建造师延续注册申请表》（附表2-1）；

　　（二）原注册证书；

　　（三）申请人与聘用企业签订的聘用劳动合同或申请人聘用企业出具的劳动、人事、工资关系证明；

　　（四）申请人注册有效期内达到继续教育要求证明材料复印件。

　　申报程序和材料份数按初始注册要求办理。

　　第九条　变更注册

　　在注册有效期内，发生下列情形的，应当及时申请变更注册。变更注册后，有效期执行原注册证书的有效期。

　　1、执业企业变更的；

　　2、所在聘用企业名称变更的；

　　3、注册建造师姓名变更的。

　　申请变更注册的，申请人应当提交下列材料：

　　（一）《一级注册建造师变更注册申请表》（附表3-1）；

　　（二）注册证书原件和执业印章；

　　（三）执业企业变更的，应当提供申请人与新聘用企业签订的聘用劳动合同，或申请人聘用企业出具的劳动、人事、工资关系证明，以及工作调动证明复印件（与原聘用企业解除聘用合同或聘用合同到期的证明文件、退休人员的退休证明）；

　　（四）申请人所在聘用企业名称发生变更的，应当提供变更后的《企业法人营业执照》复印件和企业所在地工商行政主管部门出具的企业名称变更函复印件。

　　（五）注册建造师姓名变更的，应当提供变更后的身份证明原件或公安机关户籍管理部门出具的有效证明。

　　第十条　增项注册

　　注册建造师取得相应专业资格证书可申请增项注册。取得增项专业资格证书超过3年未注册的，应当提供该专业最近一个注册有效期继续教育学习证明。准予增项注册后，原专业注册有效截止日期保持不变。

　　申请增项注册的，申请人应当提交下列材料：

　　（一）《一级注册建造师增项注册申请表》（附表4-1）；

　　（二）增项专业资格考试合格证明复印件；

　　（三）注册证书原件和执业印章；

　　（四）增项专业达到继续教育要求证明材料复印件。

　　申报程序和材料份数按初始注册要求办理。

　　第十一条　注销注册

　　注册建造师有《注册建造师管理规定》第十七条所列情形之一的，由省级建设主管部门办理注销手续。

　　申请人或其聘用的企业，应当提供下列材料：

　　（一）《一级注册建造师注销注册申请表》（附表5-1）；

　　（二）注册证书原件和执业印章；

　　（三）符合《注册建造师管理规定》第十七条所列情形之一的证明复印件。

　　注册建造师本人和聘用企业应当及时向省级建设主管部门提出注销注册申请；有关单位和个人有权向注册机关举报；县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关部门应当及时告知注册机关。

　　第十二条　重新注册

　　建造师注销注册或者不予注册的，在重新具备注册条件后，可申请重新注册，重新注册按初始注册要求办理。

　　申请重新注册的，申请人应当提交下列材料：

　　（一）《一级建造师重新注册申请表》（附表6-1）；

　　（二）资格证书、学历证书和身份证明复印件；

　　（三）申请人与聘用企业签订的聘用劳动合同复印件或聘用企业出具的劳动、人事、工资关系证明；

　　（四）达到继续教育要求证明材料复印件。

　　申报程序和材料份数按初始注册要求办理。

　　第十三条　注册证书、执业印章遗失补办

　　注册建造师因遗失注册证书、执业印章的，应当向省级建设主管部门申请补办，并提交下列材料：

　　（一）《一级注册建造师注册证书、执业印章遗失补办或污损更换申请表》（附表7-1）

　　（二）身份证明复印件；

　　（三）省级以上报纸刊登的遗失声明原件。

　　第十四条　注册证书、执业印章污损更换

　　注册证书、执业印章污损的，可向省级建设主管部门申请更换，并提交下列材料：

　　（一）《一级注册建造师注册证书、执业印章遗失补办或污损更换申请表》；

　　（二）身份证明复印件；

　　（三）污损的注册证书原件、执业印章。

　　第十五条　取得一级建造师资格证书的人员，可对应下述专业申请注册：建筑工程、公路工程、铁路工程、民航工程、港口与航道工程、水利水电工程、市政公用工程、通信与广电工程、矿业工程、机电工程。

　　资格证书所注专业为房屋建筑工程、装饰装修工程的，按建筑工程专业申请注册；资格证书所注专业为矿山工程的按矿业工程专业申请注册；资格证书所注专业为冶炼工程的，可选矿业工程或机电工程之中的一个专业申请注册；资格证书所注专业为电力工程、石油化工工程、机电安装工程的，按机电工程专业申请注册。

　　三、受理和初审


　　第十六条　省级建设主管部门应当参照《建设部机关实施行政许可工作规程》（建法〔2004〕111号）规定，进行一级建造师注册申请的受理、初审工作，注册申请受理和初审工作不得由同一人办理，确保程序合法，行为规范。

　　第十七条　省级建设主管部门按照初始注册、延续注册、变更注册、增项注册、重新注册、遗失补办、污损更换和注销注册有关规定，对注册申请人材料的完整性进行查验。申请材料存在可以当场更正错误的，应当允许申请人当场更正。

　　申请注册材料齐全、符合规定的法定形式，或者申请人按要求提交全部补正申请材料的，应当受理申请人的注册申请，并向申请人出具《行政许可受理通知书》。


　　申请材料不符合本规定或材料不齐全，应当当场或者在5日内向申请人出具《行政许可补正有关材料通知书》，一次性告知申请人需要补齐、补正的全部内容，并将申请材料退回申请人。逾期不告知的，自收到申请注册材料之日起即为受理。


　　申请人有下列情形之一的，不予受理或不予注册：

　　（一）不具有完全民事行为能力的；



　　（二）申请在两个或者两个以上企业注册的；


　　（三）未达到注册建造师继续教育要求的；

　　（四）受到刑事处罚，刑事处罚尚未执行完毕的

　　（五）因执业活动受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满5年的；

　　（六）因前项规定以外的原因受到刑事处罚，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满3年的；

　　（七）被吊销注册证书，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满2年的；

　　（八）在申请注册之日前3年内担任施工企业项目负责人期间，所负责项目发生过重大质量和安全事故的；

　　（九）申请人的聘用企业不符合注册企业要求的；

　　（十）年龄超过65周岁的；



　　（十一）法律、法规规定不予注册的其他情形。

　　第十八条　省级建设主管部门对申请人的申报材料进行初审，认真核对资格证书、学历证书、身份证明、继续教育证明和聘用合同原件与复印件是否一致，按规定填写初审意见。

　　第十九条　省级建设主管部门对申请初始注册、重新注册、增项注册，应当自受理申请之日起，20日内对申请人注册条件和申报材料进行审查，并作出书面初审意见；对申请延续注册的，应当自受理申请之日起，5日内对申请人注册条件和申报材料进行审查，并作出书面初审意见。初审意见为不同意的需说明理由。

　　第二十条　军队系统取得一级建造师资格证书人员申请注册，由总后基建营房部负责受理和初审，其材料报送程序和初审要求，比照省级建设主管部门职责范围执行。




　　四、审核与审批

　　第二十一条　对申请初始注册、重新注册、增项注册的，建设部收到初审意见后，20日内审批完毕并作出书面决定，审批结果向社会公告。建设部审批时不再组织专家复审，仅对申请人重复注册、举报情况进行核实。国务院铁路、交通、水利、信息产业、民航等专业部门，应当自收到全部注册申请材料之日起，在10日内审核完毕，作出书面审核意见汇总后移送建设部。建设部应将审核意见结果汇总后向社会公示10日，公示无异议的，准予注册。

　　第二十二条　对申请变更注册、注销注册，注册证书、执业印章遗失补办或污损更换的，建设部委托省级建设主管部门负责办理，5日内办结。

　　省级建设主管部门负责执业企业、企业名称和注册建造师姓名变更，审查合格的，在注册证书变更注册记录栏进行登记。跨省变更的，由注册建造师提出变更申请，通过原聘用企业报原省级建设主管部门同意后，由调入地省级建设主管部门审查办理。办结10日内将《省级建设主管部门一级注册建造师变更注册审批汇总表》（附表3-3）报建设部备案。

　　省级建设主管部门负责注销注册办理，销毁收回的注册证书、执业印章，办结10日内将《省级建设主管部门一级注册建造师注销注册汇总表》（附表5-2）报建设部备案，建设部在中国建造师网上公告注册证书和执业印章注销情况。

　　省级建设主管部门负责注册证书、执业印章遗失补办或污损更换，销毁更换收回的注册证书、执业印章，办结10日内将《省级建设主管部门一级注册建造师注册证书、执业印章补发或更换汇总表》（附表7-2）报建设部备案。建设部在中国建造师网上公告注册证书、执业印章补办或更换情况。

　　第二十三条　对申请延续注册的，建设部收到初审意见后，10日内审批完毕并作出书面决定，审批结果向社会公告。建设部审批时不再组织专家进行复审，仅对申请人重复注册、举报情况进行核实。国务院铁路、交通、水利、信息产业、民航等专业部门应自收到全部注册申报材料之日起，5日内审核完毕，作出书面审核意见汇总后移送建设部。建设部将审核结果汇总后向社会公示10日，公示无异议的，准予注册。审批日期为注册证书签发日期，注册证书自签发之日起有效期3年，执业印章与注册证书有效期相同。

　　第二十四条　建设部自公告发布之日起10日内，向准予注册的申请人核发《中华人民共和国一级建造师注册证书》，省级建设主管部门负责在注册证书照片上加盖骑缝钢印；经审批同意延续注册、增项注册、注销注册的，省级建设主管部门在注册证书内页加贴建设部统一印制的防伪贴，并加盖骑缝印章。

经审批同意初始注册、延续注册、增项注册、重新注册的，省级建设主管部门负责注册证书、执业印章统一编号后发放，办结10日内将《省级建设主管部门发放一级建造师注册证书、执业印章汇总表》（附表1-9）报建设部备案。

　　五、注册证书和执业印章

　　第二十五条　注册证书

　　注册证书采用墨绿纸制材料，形状为长方形，长124mm，宽87mm，由建设部统一印制。

　　（一）注册证书采用两种编号体系。注册编号由一个汉字和12位阿拉伯数字组成，证书编号为全国注册证书印制流水号；

　　（二）注册编号规则适用于一级注册建造师和二级注册建造师的注册编号。注册编号的汉字和各组数字的含义为：

　　1、编号首位汉字表示现注册省份简称，如：北京为“京”。总后基建营房部简称“军”；

　　2、第2位表示注册建造师级别，一级为1，二级为2；

　　3、第3、4位表示初始注册时受聘企业所在地省级行政区划代码，如北京为“11”、湖北为“42”等。总后基建营房部代码为99；

　　4、第5、6位表示取得资格证书年份，如2005年取得资格证书的，表示为“05”；

　　5、第7、8位表示初始注册年份，如2007年初始注册的，表示为“07”；

　　6、第9-13位表示初始注册时，申请人在注册申请地省级注册流水号，如第1个表示为“00001”。

　　例如：京111050700001，表示该注册建造师的现注册地是北京，级别是一级，首次注册地是北京，资格证书为2005年取得，首次注册年份为2007年，首次注册时流水号是00001。

　　（三）注册编号首位汉字代表当期注册地，其它数字编号一经注册不得改变。延续注册、变更注册和重新注册的，编号首位汉字随注册省份改变而改变，数字编号仍沿用初始注册时编号。

　　（四）注册证书的注册编号与执业印章的注册编号相同。

　　第二十六条　执业印章

　　（一）、执业印章式样

　　执业印章式样如下图：





　　1、印章形式为同心双椭圆。规格分别为：外圆长轴50mm、短轴36mm，内圆长轴36mm、短轴22mm，印模颜色为深蓝色。

　　2、执业印章按样章的规格、形式制作，并依次标示：

　　（1）“中华人民共和国一级注册建造师执业印章”，宋体、字高4mm；

　　（2）印章持有人姓名，中隶书、字高4mm；

　　（3）注册编号与印章校验码，宋体、字高3.5mm；

　　（4）注册专业,宋体、字高3mm；

　　（5）执业印章有效期截止日期，宋体、字高2.5mm；

　　（6）聘用企业名称，宋体、字高4mm。

　　3、“京111050700001（02）”中,“京111050700001”为注册编号，02为印章校验码。

　　4、样章中“2010.09.07”表示印章有效截止日期是2010年9月7日。

　　（二）执业印章校验码

　　印章校验码由2位阿拉伯数字组成，表示印章遗失作废后补办印章的累计次数。初始注册时校验码为00，第1次补办为01，最多次数为99。

　　（三）注册专业简称

　　建筑工程专业简称“建筑”，公路工程专业简称“公路”，铁路工程专业简称“铁路”，民航工程专业简称“民航”，港口与航道工程专业简称“港航”，水利水电工程专业简称“水利”，市政公用工程专业简称“市政”，通信广电工程专业简称“通信”，矿业工程专业简称“矿业”，机电工程专业简称“机电”。各专业简称之间由一个空格“ ”连接，表示有多个注册专业，如“建筑公路”表示建筑工程专业、公路工程专业。

　　（四）无论申请人注册一个专业还是多个专业，只能核发一本注册证书和一枚执业印章。

　　（五）注册多个专业，由于专业增项注册、延续注册、注销注册导致专业之间注册有效截止日期不同的，执业印章有效截止日期为注册有效期最早截止专业的日期。

　　六、其他

　　第二十七条　一级建造师注册后，在领取注册证书和执业印章时，应当同时向申请地省级建设主管部门交回原建筑业企业一级项目经理资质证书，省级建设主管部门负责证书销毁并报建设部备案。

　　第二十八条　建设部不收取一级建造师注册费和注册证书费。省级建设主管部门在注册工作中发生的相关费用，请商同级有关主管部门解决。印章制作费标准请省级建设主管部门报省级物价管理部门核定。

　　第二十九条　二级建造师注册管理

　　二级建造师申请注册，由省级建设主管部门负责受理和审批，具体审批程序由省级人民政府建设主管部门参照本实施办法制定。对批准注册的，核发由建设部统一样式的《中华人民共和国二级建造师注册证书》和执业印章，并在核发证书后30日内报建设部备案。

　　第三十条　本实施办法由建设部负责解释。


　　第三十一条　本办法自公布之日起执行。



附　件： 一级建造师初始注册申请表
http://www.cin.gov.cn/zcfg/jswj/jzsc/200704/P020070412633152703804.doc
一级注册建造师延续注册申请表
http://www.cin.gov.cn/zcfg/jswj/jzsc/200704/P020070412633153023782.doc
一级注册建造师变更注册申请表
http://www.cin.gov.cn/zcfg/jswj/jzsc/200704/P020070412633152892200.doc
一级注册建造师增项注册申请表
http://www.cin.gov.cn/zcfg/jswj/jzsc/200704/P020070412633153173626.doc
一级注册建造师注销注册申请表
http://www.cin.gov.cn/zcfg/jswj/jzsc/200704/P020070412633153324141.doc
一级建造师重新注册申请表
http://www.cin.gov.cn/zcfg/jswj/jzsc/200704/P020070412633153477095.doc
一级注册建造师注册证书、执业印章遗失补办或污损更换申请表
http://www.cin.gov.cn/zcfg/jswj/jzsc/200704/P020070412633153619353.doc