民事诉讼中的管辖权异议探析

刘忠杰　国庆富


　　管辖权异议是我国民事诉讼法赋予民事诉讼当事人的一项诉讼权利。但在实践中各地对该问题的处理上仍然有一定的偏差，这里的原因是多样的，本文试加以分析；
　　一、管辖权异议概述
　　我国民事诉讼法第38条规定：“人民法院受理案件后，当事人对管辖权有异议的，应当在提交答辩状期间提出。”从这一规定来看，管辖权异议应当具备下列条件：第一，前提条件，提出管辖权异议必须在人民法院受理案件后。第二，时间范围，是在提交答辩状期间，这也正是当事人行使管辖异议权的期限。根据我国民诉法第133条的规定：“被告应在收到起诉状副本之日起15日内提出答辩状。”那么当事人对管辖权提出异议的期限应当就是接到起诉状副本后的15日内。第三，主体条件，即谁有权提出管辖权异议。这是目前争议最大的问题。从民事诉讼法的规定来看，能提出管辖权异议的只能是本案的当事人，但这里的当事人到底指的是哪些人，是所有的当事人还是被告一方当事人以及是否包括涉案第三人，民事诉讼法无明确规定，仅是在司法解释中有些零散的规定。若干年的实践理论认为享有管辖异议权的应当是被告方当事人。
　　二、实践中管辖权异议审查中所存在的问题
　　(一)管辖权异议制度的司法行政化
　　我国管辖权争议的解决模式，在立法规定和实践操作中带有鲜明的行政化特征。在我国行政化解决管辖权冲突的进程中，当事人显然不能通过诉讼程序确立的行政化规则实质性的主导管辖权冲突解决的逻辑方向。
　　管辖权争议解决行政化模式的程序规则及弊端。在司法实践中，法院在解决管辖权冲突时起主导作用，而且在相关法院协商不成的情况下习惯于通过上级用行政命令手段解决。按照既存的管辖权冲突解决方式，对发生的管辖权争议，各争议人民法院应该首先协商解决，协商不成的，要逐级上报申请上级法院指定管辖法院。指定管辖程序也凸显出浓厚的行政化的色彩。我国司法解释规定，有管辖权的人民法院发现本院不能行使管辖权时，先由合议庭进行合议后作出决定，或由独任审判员作出决定，报请上级人民法院，由上级人民法院在本院辖区内指定管辖法院，继续本案的审理；两个以上法院发生管辖权争议时，应上报双方共同的上级法院，有共同的上级法院指定管辖法院。上级人民法院指定管辖法院后，以书面通知报送的人民法院和被指定的人民法院。对管辖权异议处理程序也大致如此，由于我国没有相应的制度规范，而是惯于运用行政手段来处理。管辖权异议中当事入诉讼权利义务虚无。当事人缺乏参与解决管辖权争议的机会和场合，不能就管辖权问题进行攻击和防御，当然也就不能富有意义的影响管辖权争议解决的结果。从理论上讲，当事人不得不以不正当的手段骗取审判管辖，导致管辖权冲突。因为法院受理案件时便存在着随意的契机，因为确定管辖也同样存在着诚实信用的约束问题，法院也不得利用违法手段，规避民事诉讼法关于级别管辖的规定。对此最高人民法院《关于执行级别管辖规定几个问题的批复》(法复1996第5号)分别从约束当事人和法院的角度做了两条规定：当事人在诉讼中增加诉讼请求从而加大诉讼标的额，致使诉讼标的额超过受诉法院级别管辖权限的，一般不再子以变动。但是当事人故意规避有关级别管辖等规定的除外；按照级别管辖规定应当由上级人民法院管辖的案件，上级人民法院交由下级人民法院审理的，该下级人民法院不得再交其下级人民法院审理。但是，当法院违反、规避级别管辖时，当事人如何运用诉讼手段进行抗辩，则我国立法和司法解释未见定论。
　　(二)“滥用”管辖权的行为
　　实践中存在这这种现象：某些当事人通过一定的方式，使得有管辖权的法院无法受理案件，而没有管辖权的法院反而可以受理案件的行为。这种行为为“滥用”管辖权的行为，这种现象在实践中大致存在这样几种情况：1、将不是被告的人虚列为被告，使案件规避真正被告所在地法院的管辖，使得没有法律上关联的法院取得了案件的管辖权。2、利用法律对第三人规定的缺陷，将不是被告人的人列为被告，把真正的被告列为“第三人”，从而规避了真正被告人即“第三人”所在地人民法院的管辖。3、受理法院擅自改变案件的定性，从而达到取得案件管辖权的目的，这对另一方当事人而言，是一种法律欺诈行为。 4，篡改提起诉讼理由，本属于民事纠纷的案件，当事人硬要提起刑事附带民事自诉，使案件避开对方当事人所在地人民法院管辖。
　　(三)第三人的管辖异议权
　　最高人民法院《关于贯彻执行若干问题的意见》第66条的规定：“无独立请求权的第三人无权对案件的管辖权提出异议。”对于被告的管辖异议权，现在没有太大的争议，关键就在于第三人是否有权就管辖问题提出异议。传统观点认为，无独立请求权的第三人只是参加到他人之间一开始的诉讼，在诉讼中支持所参加的一方，以维护自身利益。法院对案件有无管辖权，是依据原告、被告之间的诉来确定的，无独立请求权的第三人既非原告又非被告，无权行使本诉当事人的诉讼权利，所以无权提出管辖权异议。反映在司法习惯上就是最高人民法院《关于贯彻执行若干问题的意见》中明确规定无独立请求权的第三人在一审中无权对管辖权提出异议的做法。无独立请求权的第三人无权提出管辖权异议，导致其无法对抗审判权的恣意受理、审理案件，当然更无从维护自己的实体权益。理由在于：首先，无独立请求权的第三人参加诉讼后可能形成两个诉，一是原告、被告之间的本诉，二是第三人与其中一方当事入之间形成的参加之诉。在参加之诉中，无独立请求权的第三人的地位往往是被告，但却没有被告享有的一系列诉讼权利，用来对抗来自法院的恣意管辖。其次，不允许无独立请求权第三人提出管辖权异议不利于防范和克服地方保护主义。在审判实务中，一些法院出于地方保护主义的目的，任意追加与被告之间不存在法律关系的外地当事人作为第三人参加诉讼，并判决该第三人承担民事责任。通过这种方式，受诉法院规避了民诉法关于管辖权的规定，扩张了自己的管辖权，对原本无管辖权的被告与第三人之间的案件作出了判决。因此，笔者认为，为杜绝上述诉讼陋习，也为遏制地方保护主义，应赋予无独立请求权第三人提出管辖权异议的权利。
　　至于有独立请求权的第三人不能提出管辖权异议在理论上和实践上则是可以成立的，这可以分为两种情况：其一，如果有独立请求权的第三人主动参加他人已开始的诉讼中，应视为承认和接受受诉法院的管辖。并且，即使受诉法院对有独立请求权第三人提起的诉讼原本无管辖权，由于参加之诉于本诉之间的牵连关系，受诉法院也基于合并管辖取得了对参加之诉的管辖权。其二，如果是受诉法院通知有独立请求权第三人参加诉讼，该第三人如认为受诉法院对他的诉讼无管辖权，可以拒绝参加诉讼，以原告身份另行向有管辖权的法院提起诉讼，而不必提出管辖权异议。
　　三、深层的原因及完善的对策
　　上文所提的管辖权异议行政化处理方式的弊端和规避管辖权行为等问题的存在，更有其深层次的原因。在这些深层次原因中，对诉讼成本的考虑大概是其中一个比较简单的原因。因为，对被告来说，参加一场意想不到或者说没有准备的诉讼意味着要支出预算外的费用，更何况是在外地。同样的，对原告也是如此，若是到外地去参加诉讼，车旅费、取证费、律师费等各项费用肯定要比在本地进行诉讼高得多。但事情并不如此简单。众所周知，我国的地方保护主义思想仍在一定范围内存在，使得当事人仅信任当地人民法院，所以千方百计地使得当地人民法院受理没有管辖权的案件。
　　然而，仍有更令人忧虑的理由。选择管辖权常常是一种以选择法院或法官为目的的策略，这一战略的有效性依赖于不同法院之间的司法结果可能存在的差异，换言之，当事人从不同法院之间的司法结果的一些差异中获取利益。所以，在诉讼中通过管辖权的确定而获得可能作出有利于己方的判决结果，是一种精巧的诉讼技术。但由于我国的国家结构实行单一制，无论实体法还是程序法都是统一的。所以，按照一般理论来看，各法院之间判决结果应当是完全一致或至少大体一致，选择管辖权的目的只可能是方便诉讼和减少自己这方面的诉讼成本，如差旅费、取证费用、证人出庭费用等等。尽管如此，由于在实务中，跨省(直辖市)、跨地区的诉讼经常出现”地方保护主义”对异地诉讼者的歧视待遇，所以管辖权大战可能归结于制度性原因。

刘忠杰 国庆富
作者单位：北安市人民法院 克东县人民法院
江苏省宿迁市人民政府办公室


宿政办发〔2003〕57号


市政府办公室关于转发市国土资源局《宿迁市砖瓦窑业开采砖瓦用粘土资源管理暂行办法》的通知

各县、区人民政府，市各有关部门，市各有关单位：
市国土资源局制定的《宿迁市砖瓦窑业开采砖瓦用粘土资源管理暂行办法》已经市政府同意，现转发给你们，请遵照执行。



二OO三年五月二十七日

宿迁市砖瓦窑业开采砖瓦用粘土资源
管 理 暂 行 办 法
（市国土资源局 2003年5月）

第一章 总则
　　第一条 为加强对砖瓦窑业开采砖瓦用粘土资源管理，合理开发利用粘土资源和切实保护耕地，根据《中华人民共和国矿产资源法》、《中华人民共和国土地管理法》、《矿产资源开采登记管理办法》及《江苏省矿产资源管理条例》等法律法规，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条 在本市行政区域内开采砖瓦用粘土资源的砖瓦窑业，适用本办法　 　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　第三条 粘土是矿产资源，属于国家所有。开采砖瓦用粘土资源，应遵循统一规划、合理布局、合理开采、保护耕地的原则。
禁止任何组织和个人用任何手段侵占和破坏粘土资源。
　　第四条 开采砖瓦用粘土资源实行严格的《采矿许可证》制度。开采砖瓦用粘土资源的单位或个人，必须依法申请采矿权，办理登记，领取采矿许可证后，方可从事采矿活动。
　　第五条 国家实行采矿权有偿取得制度。开采砖瓦用粘土资源必须按照国家有关法律法规的规定，缴纳矿产资源规费和矿山环境恢复保证金。
第二章 开采砖瓦用粘土资源的采矿登记
　　第六条 国土资源主管部门对砖瓦窑业《采矿许可证》实行每年核发一次，核发本年度《采矿许可证》时，实行对上年度及本年度取土情况现场勘定审核制度。
开采粘土资源量不小于200万立方米的砖瓦企业，由市级国土资源主管部门负责审批登记，颁发采矿许可证。
开采粘土资源量小于200万立方米的砖瓦企业，由县级国土资源主管部门负责审批登记，颁发采矿许可证，并报市国土资源主管部门备案。
　　第七条 砖瓦企业申请开采砖瓦用粘土资源采矿权，按以下程序办理采矿登记：
　　（一）新设立的砖瓦企业申请采矿权
　　1.设立砖瓦企业的采矿权申请人经工商行政管理机关核准砖瓦企业名称，取得该企业名称使用权后，到相应的国土资源行政主管部门申请划定矿区范围。
　　2.采矿权申请人持国土资源主管部门划定矿区范围的批复文件和其他有关资料，到工商行政管理机关办理企业法人登记或营业登记。
　　3.砖瓦企业经工商行政管理机关核准登记，颁发企业法人营业执照或营业执照后，到原划定矿区范围的国土资源主管部门办理采矿登记，领取采矿许可证。
　　（二）已设立的企业申请采矿权
　　1.采矿权申请人到相应的国土资源主管部门取得划定矿区范围的批复后，到工商行政管理机关办理变更登记。
　　2.采矿权申请人持换发的营业执照和有关文件，到原划定矿区范围的国土资源主管部门办理采矿登记，领取采矿许可证。
　　第八条 采矿权申请人申请划定矿区范围应提交以下资料：
　　（一）划定矿区范围申请报告，内容如下：
　　1.办矿理由及简要论证；
　　2.地质概况；
　　3.粘土资源开发利用初步方案；主要内容包括：
拟申请开采砖瓦用粘土资源的位置、范围、资源量；拟建矿山规模、服务年限、取土方案；土地利用现状（应附图）及取土后土地利用规划；实施中低产田改造、结合平整土地在耕地上取土的，要具备取土区所在地乡（镇）人民政府实施中低产田改造规划及土地复垦配套方案（属旱改水改造的，还要经县农业和水利主管部门批准）；取土区位于荒滩、废滩、废河、河滩的，要取得具有该土地使用权或管理权单位同意及县政府有关主管部门批准的取土意见。
　　4.其他要说明的问题。
　　（二）与矿山建设相应的地质资料。
　　（三）划定矿区范围申请书及申请开采的矿区范围图（以地质地形图或地质图为底图，以国家直角坐标标定）。
　　第九条 采矿权申请人在批准的矿区范围预留期内，申请办理采矿登记时，应提交以下资料：
　　（一）采矿权申请登记书。
　　（二）以地质地形图或地质图为底图的矿区范围图（以拐点标定，并附国家直角坐标和矿区面积）。
　　（三）工商营业执照及与砖瓦企业建设规模相适应的资金、技术和设备条件的证明材料。
　　（四）开发利用方案及审查意见。
　　（五）环境影响评价报告及环保部门意见。
　　（六）墙改部门的审核意见。
　　（七）采矿登记机关需要提供的其他资料。
　　第十条 采矿许可证有效期满需继续采矿的，采矿权人应在采矿许可证有效期满前30日内，向原办理采矿登记机关提出申请，逾期不办理延续登记的，采矿许可证自行废止。
　　申请办理采矿权延续登记，应提交以下资料：
　　（一）采矿权延续申请报告及申请登记书。
　　（二）法定义务履行情况的证明材料。
　　（三）原采矿许可证正、副本。
　　（四）采矿登记机关需要提供的其他材料。
　　第十一条 在采矿许可证有效期内，采矿权人需变更企业名称、矿区范围或经依法批准转让采矿权的，应到原登记机关依法办理变更登记。
申请办理变更登记，应提交以下资料：
　　（一）变更登记申请报告及申请登记书。
　　（二）法定义务履行情况的证明材料。
　　（三）原采矿许可证正、副本。
　　（四）采矿登记机关需要提供的其他材料。
　　第十二条 采矿权可以通过招标、拍卖、挂牌出让等方式有偿取得。市、县两级国土资源主管部门在办理申请砖瓦用粘土资源采矿权审批登记时，凡是能够用市场机制配置资源的，原则上不再以行政审批方式无偿授予采矿权。
实行招标、拍卖、挂牌出让方式有偿出让采矿权时，按照《江苏省采矿权招标拍卖挂牌出让管理暂行办法》有关规定执行。
第三章 监督管理
　　第十三条 市、县级国土资源主管部门负责对本行政区域内砖瓦粘土资源开发利用和保护实施监督管理工作。
　　第十四条 砖瓦企业用地由厂区和取土区两部分组成。
厂区用地包括窑基、堆场以及办公和必要的生活设施用地，按非农建设用地进行管理。
　　坯场、取土用地按临时用地管理。临时用地由采矿登记机关依据国家的有关产业政策、土地管理法律法规进行审核，每年拨用一次，明确划定矿区范围，颁发采矿许可证。
　　严禁任何采矿权人越层越界开采粘土资源。
　　第十五条 砖瓦企业取土应选择沟、塘、荒地。鼓励砖瓦企业开采工矿废弃、河道淤积和湖底淤积等粘土资源。
　　禁止任何单位和个人在基本农田保护区内建窑和开采砖瓦用粘土资源。
　　第十六条 禁止新建生产粘土砖的砖瓦企业。限制技改年生产规模在3000万块标砖以下的粘土空心砖的砖瓦企业。
　　第十七条 禁止在国道、省道、铁路、河湖等交通水利设施保护区范围内，市、县城市规划区范围内及风景旅游区内取土烧砖，现有砖瓦窑厂应立即关闭。
保护区范围依据《宿迁市人民政府关于禁止在交通水利等设施保护区内采矿的通告》（宿政发〔1999〕51号）设定；市城市规划区范围按530平方公里设定，县城市规划区范围按200平方公里设定。
　　第十八条 已关闭的砖瓦窑厂，由乡（镇）人民政府组织拆除，恢复耕种或利用。小土窑、立窑及分批淘汰的砖瓦窑厂，由业主在限期内自行拆除，恢复耕种或利用。
　　第十九条 各有关部门在受理砖瓦窑业申请办理有关手续时，应按照国家产业政策要求，执行取缔小土窑、立窑；分批淘汰工艺落后、设备陈旧、能耗高、达不到环保要求和产品质量标准的18门以下简易轮窑的原则。
市、县两级墙改、经贸、建设、公安、交通、水利、工商、环保、农林、税务等部门及砖瓦企业所在地的乡（镇）人民政府，协助国土资源部门做好监督管理工作。
第四章 附则
　　第二十条 外商在本市投资开采砖瓦用粘土资源的，市人民政府另有政策规定的，按照市政府有关规定执行。
　　第二十一条 砖瓦企业采矿权人违反本办法规定构成违法的，依照有关法律、法规的规定处理。
　　第二十二条 本办法由市国土资源局负责解释。
　　第二十三条 本办法自下发之日起施行。